证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

相似题目

• 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。

  A . A、期货公司 B . B、证券公司 C . C、中国金融期货交易所

  查看最佳答案

• 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

  查看最佳答案

• 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。    （　　）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法

  A . 营销人员日常管理办法 B . 客服管理办法 C . 员工管理办法 D . 证券经纪人管理制度

  查看最佳答案

• 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

  A . 《证券交易委托代理协议书》 B . 《证券风险客户提示书》 C . 《风险揭示书》 D . 《证券客户须知》

  查看最佳答案

• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。

  A．公司风险 B．管理风险 C．合规风险 D．经济风险

  查看最佳答案

• 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。()

  A．正确 B．错误

  查看最佳答案

• 在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供证券公司统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。（）

  查看最佳答案

• 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

  A．II、III B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

  查看最佳答案

• 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（)。1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示

  A.1-4-2-3-6-5-7-8 B.2-1-4-3-6-5-7-8 C.1-2-4-3-6-5-7-8 D.4-2-1-3-6-5-7-8

  查看最佳答案

• 期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（）

  是 否

  查看最佳答案