以下哪些业务应采用先审后授的审核方式（）

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• 柜员审核网上银行落地业务信息时应包括以下哪些内容？（）

  A . A、收款方账号、户名是否齐全。 B . B、转出方为单位，转入方为个人时，所汇款项是否符合现金管理规定。 C . C、转出方为个人，转入方为单位时，所汇款项是否符合现金管理规定。 D . D、款项来源与用途是否

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• 下列哪些交易的业务审核方式是先审后授权交易（）。

  A . 7690借记卡/储蓄存单柜员激活 B . 2001个人售汇 C . 1208补录实名 D . 1984个人综合账户子账户调整

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• 以下哪些属于办理支付宝卡通（快捷支付）业务的业务审核内容？（）

  A . A、身份证明文件是否真实及有效 B . B、业务办理人是否客户本人 C . C、申请人是否持卡人 D . D、《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》要素填写是否准确、齐全 E . E、《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》是否已签字确认

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• 我行的贷款业务中，下列哪些情况应采用贷款人受托支付方式（）。

  A . A．发放一笔600万元的固定资产贷款 B . B．发放一笔100万元的项目贷款，金额占总投资的6% C . C．发放一笔1100万元的商业性流动资金贷款 D . D．对一家与我行新建立信贷业务关系的客户发放500万元的流动资金贷款，客户信用状况一般。

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• 办案地刑侦部门根据协查需要，经领导审后，由“联络员”通过“全国公安机关跨区域办案协作平台”向涉案地公安机关发出协查请求，并完成以下哪些工作（）

  A . 录入基本案情、犯罪手段及工作进展情况 B . 录入已抓获犯罪嫌疑人基本情况以及是否需要协查户籍资料、违法犯罪前科记录 C . 录入涉案地案件简要案情及协查请求，以及需调取的证据材料目录 D . 填写办理期限及“审批人&rdquo

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• 下列哪些交易的业务审核方式是直接提交授权（）。

  A . 2871内部户转卡 B . 5922个人理财产品购买 C . 7503个人贷款归还 D . 7620资信证明开立 E . 5571品牌贵金属出售

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• 进行支取方式变更的业务审核时，办理密码变更、密码重置、密码挂失业务需要审核以下哪些内容（）

  A . 卡、存折或定期单的真实性、有效性。 B . 身份证件是否符合实名制要求，如提供中国公民身份证应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效。 C . 客户填写的特殊业务申请表内容是否正确无误，客户本人签名确认。 D . 印鉴卡内容是否正确。 E . 书面申请、开户登记证、营业执照等相关证明文件及复印件等盖章、签名是否齐全、真实。

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• 以下哪些业务场景可以采用参数短信审批方式？（）

  A . 行员二次登入 B . 行员强制登出 C . 账务调整 D . 系统日切

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• 广东农信社建库的业务审核中，开户机构应审核印鉴卡的以下哪些信息（）

  A . 印鉴卡填写要素是否规范、齐全 B . 预留印鉴是否轮廓清晰、印油均匀、没有断笔 C . 对于企业客户，审核单位公章、预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致 D . 对于企业客户，审核预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书 E . 对于更换的新预留印鉴卡，审核填写信息及所留印鉴与旧印鉴卡是否正确一致

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• “1209储蓄帐户修改印密”为先审后授交易，网点提交远程授权中心授权前，应该审核（）.

  A . A、审核客户身份证是否为持卡本人 B . B、审核客户介质是否为本人 C . C、审核交易内容是否正确 D . D、审核网点有权人签字确认的手工自制凭证是否正确

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• 要前移审计关口，围绕（）、内控制度建设和控股子公司投资开展管理审计，探索实施“先审后离”、“先审后任”制。

  A . 资产增值保值 B . 利润完成情况 C . 成本管控 D . 资金风险防范

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• 以下哪些属于办理助农取款业务的业务审核内容？（）

  A . A.服务点工作人员做好审卡工作 B . B.服务点应建立取款等业务台账、设置相应的助农取款登记簿，逐笔登记取款人姓名、身份证号码、取款日期、取款金额等内容，并经取款人签名（或按指纹）确认 C . C.严格执行客户签名制度，采取必要措施确保持卡人密码安全，并明示农合机构投诉电话 D . D.助农取款服务点清点的款项与打印的交易凭证上的取款金额是否相符 E . E.收单农合机构审核取款银行卡信息、取款金额与助农取款登记簿信息是否相符

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• 远程授权应按照“先审后授、综合审核、交叉复核”三种方式，实现（）控制与授权效率的管理要求，确保业务审核的质量与时效性。

  A . A、事前 B . B、事中 C . C、事后 D . D、综合

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• 进行产品变更的业务审核时，对个人账户的审核包括以下哪些内容（）

  A . 审核活期储蓄存款存折的真实性、有效性。 B . 身份证件是否符合实名制要求，如提供中国公民身份证应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效。 C . 审核客户填写的特殊业务申请表内容是否正确无误，客户本人签名确认。 D . 审核活期储蓄存折是否为人民币活期储蓄账户，否则不可办理储蓄户转结算户的业务。 E . 申请表、复印件等盖章、签名是否齐全、真实。

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• 单位聘用涉密人员要坚持先审后用的原则，应当进行保密培训并签订责任书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《淮北矿业纪委2015年工作报告》提出，要前移审计关口，围绕（）、内控制度建设和控股子公司投资开展管理审计，探索实施“先审后离”、“先审后任”制。

  A . 成本管控 B . 利润完成情况 C . 资金风险防范 D . 资产增值保值

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• 按照银监会《固定资产贷款管理暂行办法》规定，哪些贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式，经贷款人审核同意后将贷款资金通过借款人账户支付给借款人交易对象？（）

  A . 单笔金额超过项目总投资3% B . 单笔金额超过项目总投资5% C . 单笔金额超过300万元人民币 D . 单笔金额超过500万元人民币 E . 当日金额超过500万元人民币

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• 进行账户基本信息变更的业务审核时，对公账户审核包括以下哪些内容（）

  A . 变更银行结算账户申请书和特殊业务申请书内容是否正确无误，法人或被授权人签名确认。 B . 身份证件是否符合实名制要求，如提供中国公民身份证应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效。 C . 相关证明文件真实性、有效性。 D . 复印件的盖章真实、齐全。 E . 活期储蓄存款存折的真实性、有效性。

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• 对于进口押汇业务，国际业务部应重点审核以下哪些内容（）.

  A . 运输单据的表面真实、有效性 B . 客户生产经营情况 C . 信用证或合同/订单与相关单据是否相符 D . 进口报关单的真实性

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• 以货到付款方式结算的购付汇业务和跨境人民币业务,需要审核哪些单据（）

  A．货物报关单 B．进口合同 C．发票 D．装船单

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• 个人房屋贷款采用先审后补模式的，核对后补资料与报批的关键贷款要素信息，符合以下情形之一的，可核准放款（）

  A．两者一致 B．正式购房合同的购房总金额低于报批的贷款要素中的购房总金额，实际贷款成数高于批复贷款成数 C．正式购房合同的购房总金额不超过报批的贷款要素中的购房总金额，放款额度高于批复金额 D．正式购房合同的购房总金额超过报批的贷款要素中的购房总金额，放款额度不高于批复金额 E．正式购房合同的购房总金额低于报批的贷款要素中的购房总金额，实际贷款成数低于批复贷款成数

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• 放款审核过程中，对于国际贸易融资业务审核，要关注以下哪些内容（）

  A．贸易融资额度是否在审批额度内 B．如为额度串用的，是否符合我行串用规则 C．是否有国际业务部门出具的审核及同意意见 D．如为外币90天以上远期信用证或海外代付业务，需按总行国际业务部管理规定获得外债指标

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• 采用远程授权方式办理业务的，现场管理人员应对（）进行审核，应直接询问客户所办业务种类，确认客户办理业务的真实意愿

  A．客户身份 B．业务完整性 C．业务真实性 D．业务合规性

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• 采用分池评级方式或免评级的客户评级业务，仅限于随信贷业务一并审核、认定，不可单独审核、认定

  是 否

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