关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

相似题目

• 关于理财产品信息披露工作，以下说法正确的是（）

  A . 不产生效益，无需进行 B . 与客户书面约定披露方式，及时、准确、全面进行产品信息披露 C . 客户需要的时候提供，否则无需提供 D . 偶尔电话告知

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• 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。

  A . 纳税申报表 B . 定期报告全文、摘要 C . 董事会、监事会决议及其公告文稿 D . 审计报告

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• 以下关于信息披露流程的说法正确的是（）。

  A . 信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏须要更正或补充的，挂牌公司须要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件 B . 拟于当日披露的信息，挂牌公司应当确保于当日24：00分之前将公告上传至BPM系统 C . 挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的，可以申请撤销或替换 D . 主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责，表述正确的有（）

  A . A．上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见 B . B．上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见 C . C．上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见 D . D．上市公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

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• 关于内部评级系统中的信息披露要求，下列说法正确的是（）

  A . 信息披露要求只要披露定量的信息 B . 信息报露要求既有定性的，也有定量的 C . 披露要求涉及巴塞尔新协议的应用范围，监管资本和资本充足率，风险暴露和风险评估 D . 定量要求主要是：内部评级法用于计算监管资本的输入参数及其结果 E . 披露的目的是，让市场参与者更好地评估使用内部评级法的银行的信用风险暴露及其资本充足率

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• 下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。

  A . 挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查 B . 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度 C . 挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整 D . 挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作

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• 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

  A . 要事无巨细地披露所有信息 B . 要披露所有可能影响投资者决策的信息 C . 对信息披露人不利的信息也要披露 D . 要充分披露重大信息

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责，表述不正确的是（）

  A . A．信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体 B . B．信息披露义务人可以以新闻发布的形式代替应当履行的报告、公告义务 C . C．信息披露义务人不得以答记者问的形式代替应当履行的报告、公告义务 D . D．信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务

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• 以下关于基金信息披露说法正确的是（）。

  A . 可以登载自然人的推荐性文字 B . 可以对基金的证券投资业绩进行预测 C . 可以承诺收益或者承担损失 D . 禁止诋毁其他基金管理人

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

  A . 主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查 B . 只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息 C . 主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充 D . 在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

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• 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。

  A . 在10个转让日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告 B . 挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件 C . 已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销 D . 挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件

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• 因特殊原因需变更披露预约时间的，主办券商应协助挂牌公司在原预约披露日（）个转让日前通过信息披露文件报送端进行修改的，不需发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。

  A . 持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送 B . 主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件 C . 信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 D . 已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换

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• 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。

  A . 全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责 B . 对未披露的文件进行审查 C . 在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通 D . 在信息披露之后对披露的文件进行审查

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• 关于收购人财务信息披露的要求，以下说法正确的是（）。

  A . 收购人为法人或者其他组织的，应当披露其最近2年的财务会计报表 B . 收购人为法人或者其他组织的，最近1年的财务会计报表应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计 C . 收购人是法人或其他组织，但成立不足一年或者专为本次收购而设立的，应当披露其实际控制人或控股公司的财务资料 D . 收购人是上市公司或者公众公司的，可以免于披露最近2年的财务会计报表，但应当说明刊登其年度报告的网站地址及时间

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• 对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

  A . 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查 B . 主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务 C . 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查 D . 主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

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• 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

  A . 要事无巨细地披露所有信息 B . 要披露所有可能影响投资者决策的信息 C . 对信息披露人不利的信息也要披露 D . 要充分披露重大信息

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• 挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件？（）

  A . 董事会、监事会决议及其公告文稿 B . 定期报告全文 C . 审计报告 D . 董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见

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• 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。

  A . 错误 B . 遗漏 C . 误导性陈述 D . 应当披露而未披露事项

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• 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（)

  按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是()。 A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

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• 关于增发新股过程中的信息披露，下列说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/9006ca45f1efa7d8d8088abf3400e9f3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ E．Ⅱ、Ⅳ

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