关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

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• 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。

  A . 上市公司收购，从收购完成之日起12个月 B . 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度 C . 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年 D . 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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• 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（）。

  A . 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B . 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C . 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D . 持续督导的期间自证券上市之日起计算

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• 制定投资政策是企业年金受托人要履行的基本职责之一，制定政策前首先必须明确企业年金基金的投资目标和投资约束，关于两者以下说法不正确的是（）。

  A . 风险目标与投资者的风险承受力有关 B . 受托人确定的投资收益目标并非越高越好 C . 流动性要求越高，风险承受能力越低 D . 企业年金基金投资期限越长，投资的风险承受能力越弱

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• 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

  A . 主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查 B . 挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息 C . 主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充 D . 挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

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• 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  A . 10日 B . 1个月 C . 3个月 D . 20日

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• 股票发行中，如果符合以下哪些情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就该次股票发行是否适用股份支付进行重点说明？（）

  A . 向公司高管、核心员工或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的 B . 股票发行价格低于每股净资产的 C . 发行股票进行股权激励的 D . 向公司关联方进行股票发行的且发行价格公允的

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。 Ⅰ.依法设立且存续满两年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

  A . Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）事项记入其诚信档案。 I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II .在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 III.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . I、III、IV

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• 保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。

  A . 列席上市公司的董事会和股东大会 B . 审阅上市公司披露的信息 C . 定期和不定期的现场检查 D . 发表独立意见或公开声明 E . 发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所 F . 对上市公司相关人员进行培训

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• 《统计法》关于统计人员履行职责要求的规定，以下说法正确的是？（）

  A . 统计人员应当如实搜集、报送统计资料，不得伪造、篡改统计资料 B . 统计人员应当坚持实事求是，恪守职业道德 C . 统计人员可以要求有关单位和个人修改依法搜集、整理的统计资料 D . 统计人员应当对其负责搜集、审核、录入的统计资料与统计调查对象报送的统计资料的一致性负责

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• 对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

  A . 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查 B . 主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务 C . 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查 D . 主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

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• 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

  A . 6 B . 12 C . 18 D . 24

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• 以下关于持续督导的期间说法正确的有（）

  A . 上市公司收购，从收购完成之日12个月 B . 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度 C . 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年 D . 上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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• 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。

  A . 真实性 B . 准确性 C . 及时性 D . 完整性

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• 根据《突发公共卫生事件应急条例》规定，以下关于县级以上地方人民政府卫生行政部门在突发公共卫生事件中应当履行职责的论述不正确的是（）。

  A . 应当定期对医疗卫生机构和人员开展突发事件应急处理相关知识培训 B . 定期组织医疗卫生机构进行突发事件应急演练 C . 建立和完善监测预警系统 D . 应当定期对医疗卫生机构和人员开展突发事件应急处理相关技能的培训 E . 推广最新知识和先进技术

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• 发现财务顾问机构未按规定履行持续督导职责的，全国股转系统应采取相应的监管措施并报证监会非上市公众公司监管部。（)

  是 否

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（）

  A．主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份 B．申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东 C．主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东 D．申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东

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• 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ E．Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人持续督导期间的说法，正确的是（）

  A．公开发行股票上市当年起两个完整会计年度 B．公开发行股票上市当年起三个完整会计年度 C．公开发行股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度 D．公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

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