对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

相似题目

• 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在 影响进行敏感性分析和压力测试

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 证券自营业务的清算应当由（　　）指定专人完成。

  A . 公司专门负责结算托管的部门 B . 证券交易所 C . 证监会 D . 中国证券登记结算有限责任公司

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• 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

  A . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B . 责令改正 C . 情节严重的，撤销相关业务许可 D . 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

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• 山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗，下列属于资金清算业务操作岗的岗位职责的是（）。

  A . 负责资金清算业务管理、规章制度的制定 B . 负责组织实施、资金清算业务培训及检查辅导等工作 C . 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作 D . 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。

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• 山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗，下列属于资金清算业务管理岗的岗位职责的是（）。

  A . 负责资金清算业务管理、规章制度的制定及组织实施 B . 负责资金清算业务培训及检查辅导等工作 C . 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作 D . 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。

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• 商业银行资金业务的组织结构应当体现（）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。

  A . A、权限等级 B . B、合理分工 C . C、职责分离 D . D、相互制衡

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• 我国的经纪类券商只能做经纪业务，不能做自营、承销和其他业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有关自营业务的说法，正确的有（ ）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销与保荐 III.证券经纪 IV.证券结算

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

  A . A．决策的自主性 B . B．收益的不稳定性 C . C．交易的风险性 D . D．交易过程的高效性

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• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

  A . 客户资料的保密性 B . 交易行为的自主性 C . 选择交易方式的自主性 D . 收益的不稳定性

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• 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。

  A . 正确 B . 错误

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

  A . 决策的自主性 B . 交易的风险性 C . 收益的不确定性 D . 收益的不稳定性

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• 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

  A . 逐日盯市制度 B . 风险预警制度 C . 防火墙制度 D . 保证金制度

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）

  A.正确 B.错误

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• 证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 保险机构通过（)销售保险产品或提供保险经纪服务，消费者能够通过保险机构自营网络平台的销售页面独立了解产品信息，并能够自主完成投保行为的，适用《互联网保险业务监管办法》。

  A．团队经理和客户经理 B．专业代理机构和兼业代理机构 C．互联网和自助终端设备 D．公众号和APP

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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