期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

相似题目

• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

  A . 中国金融期货交易所 B . 中国证监会 C . 中国期货保证金监控中心公司 D . 中国期货业协会

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• 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

  A . 风险规避 B . 证券经纪业务管理 C . 期货经纪业务管理 D . 客户开发责任追究制度

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• 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

  A . 期货业协会 B . 期货交易所 C . 中国证监会 D . 工商行政管理部门

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• 期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。

  A . 业务管理部门 B . 履行内部控制监督职责的部门 C . 营业部 D . 客户服务部门

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• 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

  A . 期货交易所 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

  A . A．中国期货业协会 B . B．中国期货保证金监控中心公司 C . C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D . D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

  A . 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 B . 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 C . 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 D . 认真审核其开户申请材料

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• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

  A . 50 B . 60 C . 80 D . 100

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  A . 国务院 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司应当根据（　　）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  A . 中国期货业协会 B . 中国金融期货交易所 C . 中国金融协会 D . 中国证监会

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• 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（　　）。

  A . 期货业协会 B . 期货交易所 C . 中国证监会 D . 工商行政管理部门

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• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，在开户环节，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。（）

  对 错

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