《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指（）

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司 E . E、信托投资公司

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• 金融机构的高级管理人员依照《金融违法行为处罚办法》受到撤职的纪律处分的，（）不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务。

  A . 五年 B . 十年 C . 一定期限内直至终身 D . 终身

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• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . A．2年 B . B．3年 C . C．4年 D . D．5年

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，应当经有权部门批准。未经批准，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，给予警告，并处（）的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 5万元以上20万元以下 C . 5万元以上30万元以下 D . 10万元以上50万元以下

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• 依据《金融违法行为处罚办法》，对经营收入未列入会计账册的，给予该金融机构的高级管理人员的纪律处分是（）。

  A . A.警告 B . B.降级 C . C.撤职 D . D.开除

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• 商业银行开展个人理财业务有（　）等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括银行、（）、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。

  A . A、保险公司 B . B、证券公司 C . C、信用合作社 D . D、农村合作基金会

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• 《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括（）。

  A . 兄弟姐妹 B . 外祖父母 C . 外孙子女 D . 曾孙子女

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（）。

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指（）

  A . A、银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任 B . B、信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任 C . C、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等 D . D、上述机构的中层管理人员

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员，除总行、分行董事长、副董事长、行长、副行长，还应包括下列人员（）

  A . A、总行部室负责人 B . B、二级分行行长、副行长 C . C、县支行行长、副行长 D . D、营业所分理处主任、副主任

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• 金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是（）

  A . A、办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误，未及时在会计报表中反映 B . B、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映 C . C、经营收入未列入会计帐册 D . D、将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）

  A . A、信用合作社的主任、副主任 B . B、财务公司的董事长、副董事长 C . C、信托投资公司的董事会秘书长、总经理助理 D . D、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

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• 《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括（）。

  A . 办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C . 经营收入未列入会计账册 D . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（）

  A . 银行 B . 信用合作社 C . 财务公司 D . 信托投资公司 E . 金融租赁公司

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• 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

  A . 责令改正 B . 一万元以上五万元以下罚款 C . 取消一定期限直至终身的任职资格 D . 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

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• 《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指（）

  A . A、办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . B、办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C . C、经营收入未列入会计账册 D . D、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构未经批准，有下列（）情形的，除给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款外，还应对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

  A . 变更名称 B . 变更注册资本 C . 变更机构所在地 D . 更换高级管理人员

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• 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分（）

  是 否

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员，是指金融机构的法定代表人和其他主要负责人，包括（）、（）、（）

  A．银行及其分支机构的董事长.副董事长.行长.副行长.主任.副主任 B．信用合作社的理事长.副理事长.主任.副主任 C．财务公司的董事长.副董事长.总经理.副总经理 D．信托投资公司.金融租赁公司等金融机构的董事长.副董事长.总经理.副总经理

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括金融租赁公司。（)

  是 否

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• 按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，银行业监督管理机构不宜按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是＿＿＿（）

  A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C．挪用单独管理的客户资产的 D．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，()的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

  A．5万元以上10万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下

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