《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指（）

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指（）

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司 E . E、信托投资公司

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• 金融机构不得从事的帐外经营行为有（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）

  A . 办理存款、贷款等业务不按照会计制度登记，或者不在会计报表中反映 B . 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理 C . 经营收入未列入会计帐册 D . 其他方式的帐外经营行为

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

  A . A、信用合作社的主任、副主任 B . B、信用合作社的理事长、副理事长 C . C、财务公司的董事长、副董事长 D . D、金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

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• 《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指（）

  A . A、警告 B . B、罚款 C . C、记过、记大过 D . D、降级、撤职 E . E、留用察看、开除

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）

  A . 经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定 B . 经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚 C . 经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任 D . 金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可 E . 金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可

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• 依据《金融违法行为处罚办法》，对经营收入未列入会计账册的，给予该金融机构的高级管理人员的纪律处分是（）。

  A . A.警告 B . B.降级 C . C.撤职 D . D.开除

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• 金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定，以下处罚措施不正确的是（）

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，撤销该代表机构 D . D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括银行、（）、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。

  A . A、保险公司 B . B、证券公司 C . C、信用合作社 D . D、农村合作基金会

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（）。

  A . A、银行 B . B、财务公司 C . C、保险公司 D . D、金融租赁公司

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• 金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，撤销该代表机构 D . D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指（）

  A . A、银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任 B . B、信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任 C . C、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等 D . D、上述机构的中层管理人员

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员，除总行、分行董事长、副董事长、行长、副行长，还应包括下列人员（）

  A . A、总行部室负责人 B . B、二级分行行长、副行长 C . C、县支行行长、副行长 D . D、营业所分理处主任、副主任

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• 金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是（）

  A . A、办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误，未及时在会计报表中反映 B . B、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映 C . C、经营收入未列入会计帐册 D . D、将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得从事账外经营的行为有（）。

  A . 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理 C . 经营收入未列入会计账册 D . 其他方式的账外经营行为

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• 金融机构从事帐外经营，按照《金融违法行为处罚办法》规定，以下处罚措施不正确的是（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分 C . C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D . D、构成用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 经营外汇业务的金融机构，对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时（），依照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定处罚。

  A . 发现的 B . 报告的 C . 扣押的 D . 解付的

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）

  A . A、信用合作社的主任、副主任 B . B、财务公司的董事长、副董事长 C . C、信托投资公司的董事会秘书长、总经理助理 D . D、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

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• 《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括（）。

  A . 办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C . 经营收入未列入会计账册 D . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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• 金融机构从事账外经营，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理（）。

  A . A、警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分 C . C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D . D、构成用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。

  A . 对大额购汇不及时报告 B . 对频繁购汇不及时报告 C . 对存取大额外币现钞不及时报告 D . 未按照规定办理国际收支申报 E . 对长期购汇不及时报告

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经营金融业务的，给予以下处理（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，撤销该代表机构 D . D、情节特别严重的，撤销该代表机构

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（）

  A . 银行 B . 信用合作社 C . 财务公司 D . 信托投资公司 E . 金融租赁公司

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• 《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员，是指金融机构的法定代表人和其他主要负责人，包括（）、（）、（）

  A．银行及其分支机构的董事长.副董事长.行长.副行长.主任.副主任 B．信用合作社的理事长.副理事长.主任.副主任 C．财务公司的董事长.副董事长.总经理.副总经理 D．信托投资公司.金融租赁公司等金融机构的董事长.副董事长.总经理.副总经理

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• 《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括金融租赁公司。（)

  是 否

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