下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

相似题目

• 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。

  A . 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准 B . 对证券的上市交易申请行使审核权 C . 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D . 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（ ）。

  A . 《证券发行上市保荐业务管理办法》 B . 《关于加强上市证券公司监管的规定》 C . 《证券公司集合资产管理业务实施细则》 D . 《证券公司内部控制指引》

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• 下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。

  A . 《公司法》 B . 《证券法》 C . 《证券登记结算管理办法》 D . 《证券投资基金法》

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• 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。

  A . 信息披露的监管 B . 公司治理监管 C . 并购重组的监管 D . 内幕交易行为的监管

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• 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

  A . 《证券业从业人员资格管理办法》 B . 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C . 《证券从业人员行为守则（试行）》 D . 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 下面的选项属于基金管理公司日常监管内容的是（ ）。

  A . 基金管理公司设立分支机构的监管 B . 基金管理公司的公司治理监管 C . 基金管理公司重大事项的变更 D . 基金管理公司设立的监管

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• 下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司股权管理办法》等一系列法律法规对保险机构的市场准入的条件进行了明确规定，不属于保险法人机构市场准入监管内容的是（）。

  A . 偿付能力情况 B . 投资人资格 C . 组织形式 D . 高级管理人员资格

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• 寿险公司应当根据国家有关法律法规的规定，建立适合本公司业务特点和管理要求的货币资金内部控制制度，并组织实施。下列各种制度规定中，不属于货币资金内部控制制度的是()。

  A . 公司根据具体情况定期进行岗位轮换，通过岗位轮换，减少货币资金管理和控制中产生舞弊的可能性，有助于及时发现舞弊行为 B . 财务专用章与个人名章由一人专门保管，严格履行签字与盖章的手续 C . 出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作 D . 严禁超越审批权限，严禁未经授权的机构或人员办理货币资金业务或直接接触货币资金

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• 寿险公司应当根据国家有关法律法规的规定，建立适合本公司业务特点和管理要求的固定资产内部控制制度，并组织实施。下列不属于固定资产内部控制制度的是()。

  A . 固定资产交付使用的验收工作由固定资产管理部门、使用部门及相关部门共同实施 B . 公司应当对固定资产业务建立严格的授权批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人的职责范围和工作要求 C . 对于重大的固定资产采购，应采取招标方式进行 D . 固定资产的处置应由固定资产管理部门和使用部门的人员办理

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• 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。

  A . 信息披露的监管 B . 公司治理监管 C . 并购重组的监管 D . 内幕交易行为的监管

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• 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。

  A . 保护投资者 B . 保证证券市场的公平、效率和透明 C . 降低非系统风险 D . 降低系统性风险

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• 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。

  A . 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准 B . 对证券的上市交易申请行使审核权 C . 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D . 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

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• 下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

  A . 《证券业从业人员资格管理办法》 B . 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C . 《证券从业人员行为守则（试行）》 D . 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

  A . 在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B . 与客户签订的资产管理合同不规范 C . 违规开展资产管理业务 D . 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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• 寿险公司应当根据国家有关法律法规的规定，建立适合公司业务特点和管理要求的固定资产内部控制制度，并组织实施。下列不属于固定资产内部控制制度的是（）。

  A . 固定资产交付使用的验收工作由固定资产管理部门、使用部门及相关部门共同实施 B . 公司应当对固定资产业务建立严格的授权批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人的职责范围和工作要求 C . 对于重大的固定资产采购，应采取招标方式进行 D . 固定资产的处置应由固定资产管理部门和使用部门的人员办理

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• 某建筑公司欲聘律师担任法律顾问。商谈中，该公司经理听了律师介绍法律顾问的基本工作范围后，提出希望法律顾问再担任一些其他方面的工作。应该公司经理的要求，律师表示除下列哪些工作可以承担外，其他不属于法律顾问的职责，不宜由律师来承担（）

  A . 就公司的经营方针作出决策 B . 为公司经营管理人员讲授法律 C . 处理公司职工个人的法律事务 D . 收集、整理、提供公司经营活动中涉及的法律、法规 E . 公司法定代表人婚姻纠纷

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• 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。

  A . 信息披露的监管 B . 公司治理监管 C . 并购重组的监管 D . 内幕交易行为的监管

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• 在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

  A . 《证券法》 B . 《证券公司业务范围审批暂行规定》 C . 《证券公司治理准则》 D . 《证券公司风险控制指标管理办法》

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• 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/f72f6f81c842c2d33afb07ede3d35179.gif' />

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• 下列不属于美国股权众筹监管方面的是()

  A．众筹平台监管 B．信息披露要求 C．规范化发展 D．投资者适当管理

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）

  A．复核权 B．审批权 C．禁止权 D．行政处罚权

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