新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）

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• 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

  A . Ⅰ. Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . 未经客户委托．擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  A . Ⅳ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

  A . 违背客户委托为其买卖证券 B . 按客户委托为其买卖证券 C . 私自买卖客户账户上的证券 D . 受托买卖客户账户上的证券 E . 诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 B . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D . 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

  A . 责令改正，给予警告 B . 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C . 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款 D . 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . C．挪用公款进行大规模的证券买卖 D . D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

  A . 刑事 B . 民事 C . 侵权 D . 违约

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• 下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 D . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 E . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D . 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事以下（ ）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . 提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介传播虚假信息

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• 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（)

  是 否

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有（）。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

  A．I、Ⅲ、IV B．I、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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