关于基金募集，以下说法不正确的是（）

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• 下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（ ）。 I.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 II.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 III.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 IV.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有（）。

  A . 公募基金面向不确定的广大的公众 B . 基金公开募集与非公开募集的募集方式相同 C . 私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者 D . 一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露

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• 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是（） Ⅰ．基金合同期限在5年以上 Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人 Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。

  A . 所有人员均无需取得基金从业资格 B . 所有人员均需要取得基金从业资格 C . 取得基金从业资格的人员无法定人数 D . 取得基金从业资格的人数需达到法定人数

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• 以下关于基金募集监管方面的表述,正确的是( )。

  A . 注册制对基金的募集主要进行合规性的审查 B . 资本市场不发达的国家一般实行注册制 C . 核准制对基金的募集不进行实质性审查 D . 注册制主要适用于新兴资本市场国家

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• 2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（ ）。

  A . 60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B . 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C . 仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D . 80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金

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• 关于募集资金，以下说法正确的是（）。

  A . 创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 B . 创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万元，若用于补充流动资金，需股东大会审议批准 C . 创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元 D . 创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意

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• 以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

  A . 需要组织专家进行现场检查 B . 需要对基金募集申请材料进行有效性审查 C . 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定 D . 要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

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• 下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金合同另行约定私募基金可以不进行托管 B . 与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛 C . 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则 D . 管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

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• 以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。

  A . 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B . 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C . 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D . 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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• 下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

  A . 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。 B . 基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。 C . 基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。 D . 基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

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• 下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是（ ）。

  A . 信息披露规则由基金业协会另行制定 B . 发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告 C . 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况 D . 对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

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• 关于募集，以下说法不正确的是（）。

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• 关于股权募集，以下说法不正确的是（）。

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• 关于QDIl基金的募集，下列说法正确的有()。

  A．QDIl基金的募集申请程序与普通基金基本相同 B．ODIl基金的募集申请有自己的程序，与普通基金完全不同 C．基金管理公司需要根据市场情况、产品特性等在QDIl基金的募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关规定到国家外汇局办理相关手续 D．在募集申请材料上，除普通基金所要求的内容外，还需要针对QDIl基金的产品特性补充其他材料

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• 下列关于公募基金的说法，不正确的是（)。A．募集的对象通常是不固定的B．最小金额要求较低，且投资者

  下列关于公募基金的说法，不正确的是()。 A．募集的对象通常是不固定的 B．最小金额要求较低，且投资者众多 C．运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D．一般投资于衍生金融工具等产品

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• 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）

  A．基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期 B．投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C．股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D．股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算

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• 下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）

  A．募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集 B．股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集 C．募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务 D．募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动

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• 下列关于基金募集程序中，工作期限的说法，正确的是（）

  A．常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过30个工作日 B．基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售 C．基金管理人应在募集期限届满之日起7个工作日内聘请法定验资机构验资 D．基金管理人应在收到确认文件的3个工作日内发布基金合同生效公告

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• 关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是（）

  A．只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行 B．无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行 C．只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议，方能不构成公开发行 D．所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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