在网点合规检查的检查档案保存期限规定中,对于涉及违规经营、案件或重大风险时间的资料保存期为()
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审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为()
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客户经理小刘年度合规档案信息中违规积分累积达到10分,按规定应给予其()处理。
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电子银行自律检查结束后,应建立检查档案,该档案的保存期限为()。
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分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()
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《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定,各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的,要对其经手业务进行全面排查,对与其有关的()业务操作环节的合规情况进行细致检查。
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网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。
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在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().
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按我国现行规定,文书档案的保管期限中的长期指文件在形成之后保存()年。
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在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过10个网点存在零数的增配()人。
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使用单位应按照国家标准规定对起重机械进行()检、()检和()检。对在检查中发现问题的起重设备,应进行检修处理,并保存检修档案。
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证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ.责令其限期改正 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
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对于被检查单位的经办柜员,抽取一定时间段的业务进行检查,检查重点是柜面业务操作流程的合规性,包括等违规情况()
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大型集装箱检查设备货物扫描图像的电子档案保存期限应与对应的__保存期限一致()
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按照规定,用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案,并按照规定的期限妥善保存。以下()属于劳动者职业健康监护档案的内容。①职业史;②职业危害接触史;③职业健康检查结果;④职业病诊疗资料。
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在网点合规检查中,专项检查每年至少组织开展()
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在网点网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见书有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或一级网点合规检查部门申请复议
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根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。()
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在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的检查证件由总行审核颁发
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在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()
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在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的证件由总行审核颁发
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