美国期货市场由（　　）进行自律性监管。

证券市场监管的常见手段有（）。 Ⅰ.经济手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.自律方式

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。

A . 日风险监管报表 B . 周风险监管报表 C . 月度风险监管报表 D . 年度风险监管报表

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依据（）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

A . 服务方式 B . 参与方式 C . 设立条件 D . 所承担的职责与作用

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美国金融市场发达，历史悠久，传统上管理模式以中央银行监管为主，金融机构自律为辅。

A . 正确 B . 错误

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人身保险市场监管有狭义和广义之分，狭义的监管主要由保险监管部门进行，广义的监管则是一个系统工程，广义的监管包括（）。①政府监管②社会监督③行业自律④企业自控⑤消费者自治

A . ①②③⑤ B . ①③④⑤ C . ②③④ D . ①②③④

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

A . 基金公司人员的聘任 B . 对基金上市交易的监控和管理 C . 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D . 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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（）年12月，中国期货业协会成立，标志着中国期货业自律管理组织的诞生，从而将新的自律引入监管体系。

A . 2000 B . 1999 C . 1998 D . 1997

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某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。自律监管检查档案应由专人负责管理，档案保存期为（）年？

A . A、10年 B . B、15年 C . C、20年 D . D、30年

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美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

A . 美国商务部 B . 商品期货交易委员会（CFTC. C . 美国政府期货监督管理委员会 D . 美国联邦期货业合作委员会

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经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。影响企业年金监管模式的主要因素包括（）。 ①国家行政管理体制 ②企业年金制度特征 ③企业年金计划的市场结构 ④立法和监管方式

A . ①②④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。

A . 正确 B . 错误

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自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预市场对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，其缺点在于（）。

A . 对投资者提供的保障往往不够充分 B . 管理手段较软弱，监管权威性和力度不够 C . 易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面 D . 自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正

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人身保险市场监管有狭义和广义之分，广义的人身保险市场监管体系包括（）： ①政府监管； ②行业自律； ③企业内控； ④社会监督； ⑤独立董事。

A . ①②③⑤ B . ①②③④ C . ①②④⑤ D . ①②③④⑤

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依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。