()首次对银行理财产品的销售建立了行业监管规范。
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互联网理财符合社会的发展方向,监管层对互联网理财产品的监管将重在引导和规范,目的是促进这个行业良性发展,确保更多人的切身利益。
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商业银行违反《商业银行理财产品销售管理办法》规定开展理财产品销售的,中国人民银行或其派出机构责令限期改正,情节严重或者逾期不改正的,可以区别不同情形,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定采取相应监管措施。( )
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商业银行只要违反《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定,监管部门就可依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究相关人员的责任,暂停该机构发售新的理财产品。( )
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根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(试行)》,银行业金融机构就产品与服务提供过程建立完备恰当的消费者权益保护行为规范或操作准则,并建立科学有效的消费者权益保护内审制度规定,严格监督产品与服务提供职能部门的行为,且能够根据产品与服务、市场以及监管要求变化及时进行动态更新,不再增减分数;否则,可在()(含)以内扣分。
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银监会借鉴境外理财监管法规经验,吸收现行规定中关于( )环节的相关规定,并结合商业银行理财业务最新发展情况等因素的基础上正式发布了《商业银行理财产品销售管理办法》。
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根据审慎性监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查的部门是( )。
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中国人民银行根据审慎监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行非现场监管和现场检查。( )。
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2011年5月28日,中国银监会正式发布《商业银行理财产品销售管理办法》(银监会令[2011]5号),首次对银行业理财产品的销售建立了行业监督规范。( )
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私人客户在首次购买中银行理财产品时,必须先在个人理财销售系统内进行()。
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银行业金融机构应加强理财产品销售人员管理,并建立科学合理的评价考核机制。考核机制应更科学、更合理,并将()等情况纳入考核指标体系。
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商业银行应当向销售人员提供每年不少于()小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品特性等专业知识。
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银行业金融机构应建立科学严密的理财产品销售风险管理体系和内部风险控制制度,并遵循风险匹配和()的原则,严格规范销售行为,有效控制销售风险,把合适的产品销售给合适的客户。
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某银行业从业人员在向客户销售理财产品时。故意混淆预期收益率与保证收益率的概念。并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行为违反了从业人员职业操守中的()。
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()年,银监会《商业银行理财产品销售管理办法》出台,进一步对理财业务进行了全面规范。
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商业银行应当向销售人员提供每年不少于()小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。
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(),中国银行业监督管理委员会正式发布了《商业银行理财产品销售管理办法》,对商业银行理财产品销售相关的事宜作出了系统性的规范。
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某银行业从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行为违反了从业人员职业操守 的()。
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商业银行发行私募理财产品,应当在理财产品销售前()日,在全国银行业理财信息登记系统进行登记
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会员单位开展理财产品销售时,应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定,遵循()的原则
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根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行应当在客户首次购买理财产品前在()进行风险承受能力评估
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商业银行发行公募理财产品的,应当在理财产品销售前日,在全国银行业理财信息登记系统进行登记()
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某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了《银行业从业人员职业操守》基本准则中关于()的规定
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某银行业从业人员为了销售理财产品,隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于()的规定
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按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定,银行业金融机构应在信贷资产类理财产品设计阶段充分评估该产品的___等主要风险,制定相应的风险应急预案,并按照理财业务产品报告的规定及时向监管机构报送包括风险应急预案在内的相关资料()
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