下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
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下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
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下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
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有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.来通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
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下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有()
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
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根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
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下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
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有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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下列行为属于《证券法》所禁止的有()
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
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下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
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下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
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下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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下列行为属于非金融企业债务融资工具承销业务的禁止性行为的是:()①我行人员超出自身能力或采取不正当手段承揽业务②我行人员通过贿赂或其他不正当利益输送方式营销承揽项目③我行人员对包括债务融资工具发行定价、注册进度等在内的不确定事项做出承诺
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为