下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

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• 下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

  A . 搜集目标客户名单及其基本资料 B . 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况 C . 建立客户档案，整理分析客户资料 D . 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

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• 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有()

  A . A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券 B . B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资 C . C．证券公司将自营账户借给他人使用 D . D．证券公司为客户融资买入可转换公司债券

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• 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

  A . 挪用客户交易结算资金 B . 为客户提供咨询服务 C . 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D . 侵占客户国债兑付金

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• 下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

  A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票 B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20％的股票 C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法

  A . 营销人员日常管理办法 B . 客服管理办法 C . 员工管理办法 D . 证券经纪人管理制度

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• 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

  A . 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B . 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C . 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D . 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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• 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

  A . 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B . 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C . 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D . 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B . 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C . 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D . 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

  A．II、III B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

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• 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

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