有哪些情形之一的，不应按照条例规定处以警告或者500元以下的罚款？（）

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B . 证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C . 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D . 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 有下列情形之一的，处以警告或者500元以下罚款：（）

  A . A、未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从管理，扰乱口岸管理秩序的 B . B、污辱边防检查人员的 C . C、未经批准或者未按照规定登陆、住宿的 D . D、船员擅自下地采批量采购的

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• 违反《计算机信息系统安全保护条例》的规定，有下列行为之一的，由公安机关处以警告或者停机整顿：（）

  A . A、违反计算机信息系统安全等级保护制度，危害计算机信息系统安全的 B . B.违反计算机信息系统国际联网备案制度的 C . C.按照规定时间报告计算机信息系统中发生的案件的 D . D.接到公安机关要求改进安全状况的通知后，在限期内拒不改进的

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• 未经批准或者未按照规定登陆、住宿的，处以警告或者500元以下罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 有下列情形之一的，可处以警告或者200元以上500元以下的罚款（）

  A . A、不在指定地点工作、作业，私自进入船员生活区、工作室，随意在外轮上用餐、洗澡或者要休息房间的； B . B、擅自在外轮上观看电影、电视、录相，翻阅书籍和报刊的； C . C、携带内部文件、资料和禁止出口的报刊登轮的； D . D、在外轮上争吵打闹不听劝阻的。

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• 根据《全国消防条例》的规定，有下列哪些情形的，处警告或者5000元以下罚款（）

  A . 未按照公安机关或者公安机关消防机构的要求保护火灾现场、协助火灾事故调查或者隐瞒、谎报火灾损失、不如实提供火灾有关情况的 B . 供水、供电、供气、通信、医疗救护、交通运输、环境保护、气象等单位拒绝接受火场指挥员指挥调动，不协助灭火救援的 C . 未履行组织扑救火灾义务，或者阻止、妨碍他人扑救火灾的 D . 消防控制室未实行18小时值班的

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• 出境、入境的人员有下列情形之一的，处以500元以上2000元以下的罚款或者依照有关法律、行政法规的规定处以拘留，并可以扣留或收缴其出入境证件。（）

  A . A、持出境、入境证件的 B . B、持用无效出境、入境证件的 C . C、拒绝接受边防检查的 D . D、持用伪造或者涂改的出境、入境证件的

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B . 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 有哪些情形之一的，应按照条例规定处以警告或者500元以下的罚款？（）

  A . 未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从管理，扰乱口岸管理秩序的 B . 污辱边防检查人员的 C . 登陆活动范围超出港口所在城市的 D . 未经批准擅自住宿的

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 国家食品药品监督管理局和省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门对有以下情形之一的医疗器械生产企业、经营企业和医疗机构以外的使用单位，视情节严重程度，予以责令改正、通报批评或者警告，并处以一万元以下罚款；违反其他法律法规的，按照有关规定进行处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 出境、入境的人员有以下情形之一的，处以500元以上2000元以下的罚款或者依照有关法律、行政法规的规定处以拘留，并可以扣留或收缴其出入境证件？（）

  A . A、未持出境、入境证件的 B . B、持用无效出境、入境证件的 C . C、拒绝接受边防检查的 D . D、持用伪造或者涂改的出境、入境证件的

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• 根据《边防检查条例》规定，有下列情形的，处以警告或500元以下罚款（）

  A . 未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从管理，扰乱口岸管理秩序的 B . 污辱边防检查人员的 C . 外国船舶未经许可停靠在非对外开放港口的 D . 未经批准或者未按照规定登陆、住宿的

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• 医疗机构有下列哪些情形之一的，由县级以上卫生行政部门按照《医疗机构管理条例》 第四十八条的规定，一责令限期改正，并处以5000 元以下罚款;情节严重的，吊销其《 医疗机构执业许可证》：()

  A．使用未取得抗菌药物处方权的医师或者被取消抗菌药物处方权的医师开具抗菌药物处方的 B．违反《 药品管理法》 第三十四条的规定，从未经国家相关部门批准的生产、经营企业购入抗菌药物的 C．违反《 药品管理法》 第一十四条和第二十三的规定，非药学部门从事抗菌药物购销、调剂活动的 D．违反《 药品管理法》 第二十七条的规定，未对抗菌药物处方、医嘱实施适宜性审核，给患者造成严重损害的 E． 以上均是

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《南宁市生活垃圾分类管理条例》第五十条规定，违反本条例第二十三条规定，从事生活垃圾运输的单位有下列情形之一的，由城市管理综合行政执法部门或者县环境卫生主管部门责令改正，并按照规定处以罚款，以下正确的是()。

  A．违反第一项规定，混装、混运生活垃圾的，处五千元以上二万元以下罚款；未在运输车辆外部清晰标示所运输生活垃圾的类别的，处五百元以上二千元以下罚款 B．违反第二项规定，在运输过程中沿途滴漏污水的，处二千元以上一万元以下罚款 C．违反第三项规定，未按照规定的时间运输生活垃圾的，处五百元以上二千元以下罚款 D．违反第四项规定，垃圾转运站的生活垃圾未密闭存放或者存放时间超过二十四小时的，处五千元以上一万元以下罚款

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反物业管理条例的规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，给予警告，并按照本条第二款的规定处以罚款;所得收益，用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用:（）

  A．擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途的 B．擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益的 C．擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的 D．擅自利用物业专有部位进行经营的

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• 违反中华人民共和国民用航空安全保卫条例第十五条的规定，造成航空器失控的，民用航空主管部门可以对有关单位处以（）、（）或者5万元以下的罚款；民航公安机关可以对直接责任人员处以警告或者500元以下的罚款。

  A．警告 B．停业整顿 C．没收 D．扣留非法携带

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• 根据《中国共产党纪律处分条例》的规定，对抗组织审查，有下列哪些行为之一的，给予警告或者严重警告处分？（)

  A．包庇同案人员的 B．阻止他人揭发检举、提供证据材料的 C．向组织提供虚假情况，掩盖事实的 D．串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据的

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