下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）

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• 下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）

  A . 自愿原则 B . 公开原则 C . 有偿原则 D . 诚实信用原则

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

  A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的 B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的 C . 依据已被他人披露的信息而交易的 D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：（）

  A . 欺诈破产行为 B . 个别清偿行为 C . 破产无效行为 D . 操纵市场行为

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。

  A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（）。

  A . 依据已被他人披露的信息而交易的 B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的 C . 利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易的 D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票 E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出

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• 下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有()

  A . A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券 B . B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资 C . C．证券公司将自营账户借给他人使用 D . D．证券公司为客户融资买入可转换公司债券

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

  A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

  A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票 B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20％的股票 C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 C . 某公司出借自己的证券账户 D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）

  A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()

  A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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• 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票 D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 下列人员中哪种在发现证券交易中存在禁止的交易行为时不负有向证券监督管理机构报告的义务？( )

  A．证券交易所 B．证券公司 C．证券服务机构 D．传媒从业人员

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• 证券禁止交易行为不包括证券发行与交易及相关活动中的()。

  A．欺诈破产行为 B．个别清偿行为 C．破产无效行为 D．操纵市场行为

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• 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的个别清偿行为。（）

  对 错

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• 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的破产无效行为。（）

  对 错

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