下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• (2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

  A . 直接或者以化名持有、买卖股票 B . 借他人名义持有、买卖股票 C . 收受他人赠送的股票 D . 就股票趋势提出自己的看法

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• 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。

  A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列选项中。（　　）的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。 Ⅰ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 Ⅱ．交易能力强的交易主体法律地位较高 Ⅲ．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 Ⅳ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅲ .Ⅳ

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• 党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列哪些行为（）。

  A . A、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买献股票、索取或者倒卖认股权证 B . B、以单位名义集资买卖股票和证券投资基金 C . C、利用工作时间买卖股票和证券投资基金 D . D、利用单位办公设施买卖股票和证券投资基金

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

  A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

  A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票 B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20％的股票 C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）

  A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

  A . 正确 B . 错误

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• 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()

  A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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• 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。

  A . 发现 B . 制止 C . 上报 D . 处罚

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• 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票 D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  A . 证券公司为客户融资 B . 证券公司为客户融券 C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。

  A . 不适用 B . 可选择适用 C . 可参照适用 D . 一般不适用

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• 金融犯罪是指发生在金融业务活动中，违反金融管理法律法规，危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券等管理制度，破坏金融管理秩序，情节严重，依照《刑法》应受刑罚处罚的行为，下列属于金融犯罪的是（）

  A．由于银行自身不完善的流程造成的操作风险 B．由于银行自身不完善的系统漏洞造成的操作风险 C．由于外部事件造成的操作风险 D．对违法票据承兑、付款

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