下列属于基金销售机构的是（ ）。

相似题目

• 以下不属于基金销售机构的是( )。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 中国结算公司 D . 证券投资咨询机构

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• 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 专业基金销售机构 D . 中国证券业协会

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• 下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。

  A . 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以排挤竞争对手为目的，压低基 D . 向客户进行风险提示金的收费水平

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

  A . 基金公司 B . 商业银行 C . 证券公司 D . 证券投资咨询机构

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• 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

  A . 执业注册 B . 后续培训 C . 执业月检 D . 执业年检

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• 下列（ ）机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金销售支付机构 Ⅳ.基金份额登记

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金销售机构收取费用的表述错误的是（ ）。

  A . 不得收取销售费用 B . 不得向投资人收取额外费用 C . 不得对不同投资人适用不同费率 D . 收取销售费用

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• 下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 主观性原则 D . 及时性原则

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• 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

  A . 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 B . 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C . 允许基金销售机构提前发行 D . 基金销售机构具有反洗钱职责

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• 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

  A . 内部控制情况 B . 股东背景 C . 经营管理能力 D . 投资管理能力

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• 下列基金销售机构中，（）属于基金直销机构。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 基金公司 D . 保险机构

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• 以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）

  A . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B . 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D . 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）

  A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B．直销机构是指直接销售基金的基金公司 C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构

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• 以下属于基金销售机构人员的是（）。I 基金管理公司负责基金推介的员工;II 从事宣传推介基金的银行客户经理;III 办理基金份额申购和赎回的证券公司员工;IV 第三方销售机构负责基金宣传推介的员工

  A．I、II、III、IV B．II、III、IV C．II、III D．I、II、IV

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• 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）

  A．在中国证监会注册登记的基金销售机构 B．依法接受委托人的委托 C．中国证券投资基金业协会的会员 D．在中国证券协会注册登记的基金销售机构

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• 为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）

  A．买基金，就有机会抽奖去纽约 B．买基金，赠送加油卡 C．买基金，基金申购费率1折起 D．买基金，返还1％的电话卡，多买多送

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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• 下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）

  A．口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率 B．夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述 C．宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向特定对象宣传推介

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• 以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是（）

  A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C．投资人长期交易行为 D．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

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