证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

相似题目

• (2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 证券法上的禁止交易行为有哪些？

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• 禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  A . Ⅳ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 根据《证券法》，下列行为不被禁止的是()。

  A . A．法人出借自己的证券户 B . B．法人出借他人的证券户 C . C．挪用公款买卖证券 D . D．依法拓宽资金人市渠道

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• 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

  A . 提供、传播虚假信息 B . 替客户办理账户开立 C . 客户招揽 D . 与客户约定分享投资收益

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。

  A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?

  A . 证券公司有偿使用客户的交易结算资金 B . 国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票 C . 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务 D . 证券公司借用他人账户

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• 下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有()

  A . A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券 B . B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资 C . C．证券公司将自营账户借给他人使用 D . D．证券公司为客户融资买入可转换公司债券

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• 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

  A . 为客户买卖证券提供融资融券服务 B . 有偿使用客户的交易结算资金 C . 将自营账户借给他人使用 D . 接受客户的全权委托 E . 证券自营

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 C . 某公司出借自己的证券账户 D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）

  A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）

  A . 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股 B . 向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票 C . 因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润 D . 挪用客户账户上的资金

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• 下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列行为属于《证券法》所禁止的有（）

  A . 非法获取内幕信息的人进行证券交易 B . 非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易 C . 国家工作人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场 D . 法人非法利用他人账户从事证券交易

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• 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  A . 证券公司为客户融资 B . 证券公司为客户融券 C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？(2008—1—69，多)

  A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．有偿使用客户的交易结算资金 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托

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• 《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。

  A．向基金管理人出资 B．从事承担无限责任的投资 C．承销证券 D．运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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• 新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）

  A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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