证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()
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证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
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(2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有( )。
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《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
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证券法上的禁止交易行为有哪些?
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禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有()
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根据《证券法》,下列行为不被禁止的是()。
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有()
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有()。
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下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?
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下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有()
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根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
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下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
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甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有()。(2010年)
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某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()
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下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
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下列行为属于《证券法》所禁止的有()
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下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()
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下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
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证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?(2008—1—69,多)
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《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()。
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新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
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