金融债券的发行主体是（）。 Ⅰ.银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.财务公司 Ⅳ.政府

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• 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国工商银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国农业银行

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.中央银行债券 Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 我国发行的国际债券品种主要有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（　　）尝试发行金融债券。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国工商银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国农业银行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 我国的企业债券包括（）。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.除公司外的其他企业发行的企业债券 Ⅲ.外币债券 Ⅳ.金融债券

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金融债券发行办法

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 我国的公司债券和企业债券的区别有（　　）。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（）。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ.金融债券发行办法 Ⅳ.承销协议

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金融债券发行办法

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。 Ⅰ．具有良好的公司治理机制 Ⅱ．核心资本充足率不低于4% Ⅲ．最近3年连续盈利 Ⅳ．最近3年利润连续增长

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。 Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 金融债券可以采用（　　）方式发行。 Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行 Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ.一次足额发行 Ⅳ.限额内分期发行

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 我国的商业银行债券包括（　　）。 Ⅰ．商业银行次级债券 Ⅱ．商业银行发行的信用债券 Ⅲ．政策性银行金融债券 Ⅳ．商业银行混合资本债券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 通过发行债券筹集资金的主体通常是（　　）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业 Ⅳ.个人

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年连续盈利 Ⅳ.最近3年利润连续增长

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 金融债券的发行主体有（　　）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．企业集团财务公司 Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送 Ⅰ、金融债券发行申请报告 Ⅱ、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ、金融债券发行办法 Ⅳ、承销协议

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

  A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ

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