《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
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以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求( )。 I.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 II.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏 III.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 IV.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
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《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
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证监会在其2010年《投资顾问业务暂行规定》中,把()作为证券公司有偿专业化服务的重要内容之一,有效地推动了证券公司的经纪业务转型。
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《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。
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以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行相关规定,并符合()要求。 Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏 Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
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以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应符合的要求包括()。 Ⅰ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅱ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法,但回避其缺陷 Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅳ.揭示软件工具、终端设备的使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
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依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具,目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种()。
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构实收资本不得低于1000万元。()
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根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人可以从事国债承销业务。()
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III.《中华人民共和国公司法》 IV.《证券交易管理条例》
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以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列()要求。
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"荐股软件"是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势
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《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件()。
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非法证券活动,特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动,或代理客户从事证券投百度资理财的经营活动。()
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2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。
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证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
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证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法,不符合要求的是()
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按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
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《证券投资顾问业务暂行规定》规定投顾向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。同时,不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议()
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当通过(),公示公司基本信息和人员资质等信息,方便投资者查询、监督。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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根据(证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案保存期不得少于()年
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()规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》
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