《证券投资顾问业务暂行规定》规定投顾向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。同时,不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议（）
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《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
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依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务是指商业银行为个人、企业客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。 始向专业化发展。
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《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,个人理财业务是指商业银行为个人、企业客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。（）
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定：商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、（）和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，（）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（ ）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。 I .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务 II .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 III.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。()
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2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了（）和（）是证券投资咨询业务的两类基本形式。
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证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
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资产管理业务是指证券公司作为（），依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
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按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过（)，公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、监督。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户（）的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。I .投资偏好 Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.服务需求 IV.资产状况
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根据（证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案保存期不得少于（）年
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（）规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》
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