对于企业的在建工程，我们应关注其合规性。合规性文件主要包括（）
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境内代理银行为境外参加银行开立人民币同业往来账户时，应对其提供的（）或者（）、法定代表人或指定签字人的有效身份证件等开户证明文件，进行真实性、完整性及合规性审查。
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审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）
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对于企业向银行申请以（）等方式办理跨境交易项下贸易融资业务的，银行应当根据企业生产经营、财务状况、产品和市场等情况，确认相关贸易背景的真实性、合规性，核实贸易融资金额、期限与相应贸易背景是否匹配。
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根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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复核人员、核准人员检查经办人员办理的四川跨行支付系统业务时，应重点关注原始凭证的（）、合规性，并与（）进行核对。
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对金融机构的常规性全面检查应至少一年或一年半进行一次。对关注的高风险或有问题的金融机构，对其现场检查的频率应更高。
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客户经理应搜集授信项目相关合规性审批文件，审查合规性文件是否为有权机构审批，判断审批文件的有效性，并按在CECM系统中填写《内外部合规性审批文件一览表》。（）
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下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。
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对于当日作废的银行汇票、银行承兑汇票，事中监督应重点关注交易是否合规、（）。
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银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。
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企业要求购汇付款时，在审核其提供的材料合规后，应采用（）外汇牌价，为企业办理该业务。
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（）应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查，主
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中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60
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（)应审核“焊接工艺评定委托书”焊接工艺参数的正确性及焊接试件及焊材等质量证明文件的合规性，核对焊接试件及焊接材料与质量证明文件的符合性。
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基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查，发现涉嫌洗钱的，要立即向风险合规部进行报告（）
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合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
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评定工作委员会按照分级评定要求，对评定过程中所提交的文件和记录进行合规性审查，确认相关材料完整、齐全、合理。对于不符合要求的材料，由进行补充完善（）
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尽职调查还应按照适用的合规审查文件清单和合规风险点审查清单要求，获取以下（）相关文件（或相关文件可得性说明）
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某工厂生产现场，发现一台电机属于国家落后淘汰目录，查阅其合规性评价记录，虽然法律法规清单中有落后产能淘汰相关文件，但未对落后产能淘汰进行专项评价。
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对于高耗能、高污染行业授信比例大、增长速度快的银行业金融机构，必要时可要求外部审计师关注被审计的银行业金融机构与高耗能、高污染企业和项目有关的授信风险和合规风险（）
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银行业金融机构应密切关注授信企业节能减排目标的完成情况和环保合规情况，加强与节能减排主管部门的沟通，对其公布和认定的耗能、污染问题突出且整改不力的授信企业（）
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某工厂生产现场，发现一台电机属于国家落后淘汰目录，査阅其合规性评价记录，虽然法律法规清单中有落后产能淘汰相关文件，但未对落后产能淘汰进行相关评价。
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环境影响评价批复作为我行棚改贷款办理的必备要件，各级行要严格按照国家相关法律法规的规定，审核环境影响评价手续的合规性和完整性，对于未按规定取得环境影响评价批复文件就开工建设的项目，在取得批复文件前不得发放贷款（）
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对于非标债权投资业务，除信用风险外，送审机构应注重该类资产的产品期限配置、交易结构合规性（）
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