按照广东农村信用社第三方存管基本规定中对代理第三方存管业务透支额度预警及监控的要求，以下说法不正确的是（）

相似题目

• 按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料不包括（）

  A . 本人携带借记卡/存折 B . 《个人业务申请表》 C . 有效身份证件 D . 保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的后续处理中，需要经办网点移交给各社（行）代理第三方存管业务的管理部门的材料不包括（）

  A . A.经办网点填列的《广东省农村合作金融机构代理第三方存管业务资料交接表》 B . B.一式两份《代理第三方存管业务签约客户明细表》 C . C.作废的《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》 D . D.《客户交易结算资金银行存管协议》（存管银行留存联

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• 第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。

  A . 中国证券监督管理委员会 B . 中国银行业协会 C . 中国银行业监督管理委员会 D . 中国人大常务委员会

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• 以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的交易结果描述不正确的是（）

  A . A.签约、变更、更新交易成功后，打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》。 B . B.签约、变更、更新交易成功后，经办柜员核对打印的材料与协议书填写内容是否一致，与客户提交证件是否相符。 C . C.柜员在相关信息核对无误后，在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章 D . D.后台对送审的相关资料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章，并进行授权确认。

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的后续处理中，需送还客户保存的材料不包括（）

  A . A.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联 B . B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第三联 C . C.客户有效身份证件 D . D.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》（深发展留存联）

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• 按照广东农村信用社第三方存管基本规定中对资金划拨、对账及差错账务处理的要求，以下对银证转账明细流水对账结果出现对账失败记录的调帐处理描述正确的是（）

  A . A.银行转证券业务广东农村信用社（行）成功合作银行失败，应调增客户账 B . B.证券转银行业务广东农村信用社（行）失败合作银行成功，应调减客户账 C . C.银行转证券业务广东农村信用社（行）失败合作银行成功，应调增客户账 D . D.证券转银行业务广东农村信用社（行）成功深发展失败的情况下，调增客户账

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• 按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约流程的规定，以下可以办理代理第三方存管业务的结算账户的状态是（）

  A . A.正常 B . B.挂失 C . C.冻结 D . D.销户

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• 针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，在委托协议中应有关于农信社取得存管银行资格后的存管银行变更问题的约定。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务审核描述不正确的是（）

  A . A.《特殊业务申请表》是否有效，盖章是否齐全。 B . B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全，是否有涂改，与客户递交的资料是否一致。 C . C.审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。 D . D.若客户修改我行关联账户的，审核当日是否发生银证转账交易。

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• 针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权，协议中应明确以下（）内容。

  A . 银银自助转帐的合作模式 B . 双方的权利义务 C . 出现业务差错的处理流程 D . 出现异常情况的处理流程 E . 违约责任

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• 按广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的后续处理的要求，各社（行）代理第三方存管业务管理部门将辖内各网点上述资料收集齐全后需填列的材料是（）

  A . A.全社（行）《代理第三方存管业务签约客户清单》 B . B.全社（行）《代理第三方存管业务签约客户汇总表》 C . C.全社（行）《代理第三方存管业务签约客户目录》 D . D.全社（行）《代理第三方存管业务签约客户明细表》

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程中，若为办理代理第三方存管签约，柜员审核提交资料无误后要为客户开通兴业银行第三方存管业务的，以下对业务操作描述不正确的是（）

  A . A.柜员操作“代开兴业结算账号“交易开立兴业银行结算账号 B . B.客户凭本人身份证在兴业银行柜台开立“兴业银行结算账号“，作为银银自动转账业务存管银行方（兴业）的账户 C . C.等待兴业系统即时生成该客户在该行的结算账户，并将此信息返还农信。 D . D.成功开立兴业银行结算账号后，然后操作“建立兴业对应关系“交易建立存管关系

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• 按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）

  A . 本人携带借记卡/存折 B . 有效身份证件 C . 本人有效证件复印件 D . 保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡） E . 《个人业务申请表》

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• 以下关于广东农信社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的基本规定描述正确的有（）

  A . 广东农信社当前允许代办指定签约 B . 办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态 C . 若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易 D . 如需撤销或变更存管银行时，客户携带相关证件到证券公司办理，广东农信社（行）不予办理 E . 结算账户进行销户时，存在第三方存管签约关系的，不允许进行销户处理

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• 按照广东农村信用社第三方存管基本规定中对资金划拨、对账及差错账务处理的要求，以下说法不正确的是（）

  A . 客户通过证券公司服务渠道身份认证后，发起银证转账交易，代理第三方存管转账及银证转账业务同时联动完成，完成客户资金银证转账 B . 要求进行资金划拨时，广东农村信用社账户的余额不能为0 C . 省联社清算中心经办人员通过“对账及差错处理“交易发起自动对账，对账的数据以广东农村信用社数据为准，对账交易完成后打印代理第三方存管对账清单 D . 银证转账明细流水对账结果出现对账失败记录，省联社清算中心的经办人员必须与合作银行业务人员征询确认差错情况后进行调账

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• 按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，以下对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要求描述不正确的是（）

  A . A.当为新签约时，申请业务种类选项勾选“建立结算账户资金转账对应关系“一项。 B . B.当需要变更我行关联结算账户时，申请业务种类选项勾选“修改结算账户资金转账对应关系“。 C . C.当需要更新客户证件信息时，勾选“更新账户客户基本信息“。 D . D.当需要更新业务信息时，勾选“更新账户业务基本信息“。

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• 广东农信社当前代理第三方存管业务的合作银行有（）

  A . 深圳发展银行 B . 中国银行 C . 兴业银行 D . 广发银行 E . 浦发银行

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• 对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是（）

  A . A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。 B . B.《特殊业务申请表》是否有效。 C . C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。 D . D.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。

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• 按广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的交易结果处理的要求，以下描述不正确的是（）

  A . A.签约、变更、更新交易成功后，需打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》 B . B.经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与协议书填写内容是否一致，与客户提交的证件是否相符 C . C.核对无误后，在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章，连同所有其他资料交后台复核 D . D.后台对送审的材料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章，并进行授权确认

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• 以下不属于广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的主要风险点描述的是（）

  A . A.《客户交易结算资金银行存管协议》是否有效 B . B.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致 C . C.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注 D . D.客户的兴业账户余额是否充足

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• 在广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约流程中，若办理代理第三方存管签约的，柜员审核提交资料无误后，进行系统核对的操作。以下对所需执行的系统核对操作描述不正确的是（）

  A . A.执行“[599100]深发展“交易，选择“查询存管银行端签约状态“入口，输入存管银行代码及账户类型，提交后查询客户的签约状态 B . B.在签约状态查询窗口中，柜员核对客户的签约状态是否为“卷商预指定“的状态，客户在券商端所录入的相关信息是否与提供的原件一致 C . C.如所录入系统信息与客户原件不一致时，柜员退还资料，并提示客户返回到我行相关柜台更正信息后再办理签约交易 D . D.如所录入系统信息与客户原件核对一致，执行“[599100]深发展“交易，选择“深发展存管签约“入口，柜员输入相关要素，核对客户姓名、证件信息、联系方式等信息

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• 按广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，签约成功后投资者可选择的“办理证券交易结算资金转账业务“的方式不包括（）

  A . A.通过证券公司办理 B . B.证券公司提供的电话委托办理 C . C.通过网上委托办理 D . D.通过官方短信服务办理

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• 根据《广东华兴银行银银合作第三方存管业务操作规程》的规定，某单位客户至我行办理三方存管签约业务，以下说法，正确的是（）

  A．营业执照正本 B．企业机构证券账户凭证（原件及加盖公章的复印件） C．《**证券公司、**银行客户交易结算资金第三方存管协议书》回执 D．开户许可证

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• 目前，我国由于实行金融业的分业经营模式，银行代理股票业务更多地体现在第三方存管业务上。第三方存管遵循（）原则。

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