证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）

相似题目

• 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是（ ）。 I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明 IV.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

  A . I、III B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 各人身保险公司总公司应于每年4月1日前向中国保监会上报销售误导年度责任追究报告，汇总报送系统内上年度销售误导责任追究情况。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A . 1 B . 3 C . 4 D . 6

  查看最佳答案

• 按照中国保监会《保险公司偿付能力管理规定》，保险公司应在每个会计年度的4月15日前向中国保监会报送经审计的年度偿付能力报告。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 保险公司应当在每年（）前，向中国保监会报送年度培训情况的报告。

  A . 1月31日 B . 12月31日 C . 6月31日 D . 1月1日

  查看最佳答案

• 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

  查看最佳答案

• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。

  A . 偿付能力充足率、净资产、现金流 B . 现金流、资产、利润 C . 偿付能力充足率、负债、现金流 D . 资产、负债、利润

  查看最佳答案

• 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（　　）报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

  查看最佳答案

• 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）

  A . 本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制 B . 技术系统的运行和改进情况 C . 本年度证券经纪人数量的变动情况 D . 报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

  查看最佳答案

• 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告

  A . 偿付能力充足率，净资产，现金流 B . 现金流，资产，利润 C . 偿付能力充足率，负债，现金流 D . 资产，负债，利润

  查看最佳答案

• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

  查看最佳答案

• 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 按照现行的监管报表报送制度规定，各保险公司定期向中国保监会报送各种监管报表，以下不属于保险公司财务报表的是()。

  A．资产负债表 B．利润表 C．现金流量表 D．最低偿付能力状况表

  查看最佳答案

• 中国印钞造币总公司应于每年第（）季度向中国人民银行报送上一年度的票据凭证印制工作报告

  A．一 B．二 C．三 D．四

  查看最佳答案

• 保险公司及其工作人员未按照规定向保险监督机构报送报告、报表、文件、资料，或者未按照规定提供有关信息、资料，保险监督管理机构可以采取下以监管措施（）

  A．责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款 B．责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下的罚款 C．责令限期改正；逾期不改正的，撤销该机构高级管理人员任职资格 D．责令限期改正；逾期不改正的，责令上级公司撤换该机构高级管理人员

  查看最佳答案

• 被查机构问责结果除应根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法的通知》的规定报送外，不应将有效文件随同整改报告或之后向监管部门报送（）

  是 否

  查看最佳答案

• 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司（）编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率

  A．每月 B．不定期 C．每半年 D．定期

  查看最佳答案

• 按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当于年度终了后的（）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表

  A．7 B．4 C．2 D．3

  查看最佳答案