对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是（ ）。 I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明 IV.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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• 根据单证管理实务中对地市分公司办公室的职责描述，市分公司负责对（）发放承保单证。

  A . 出单员 B . 出单分中心 C . 业务人员 D . 出单中心

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• 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 记入人事档案 D . 暂停履行职务

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• 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

  A . 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B . 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C . 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 D . 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

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• 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

  A . 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B . 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 C . 从业人员不得直接或间接持股的规定 D . 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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• 证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

  A . 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B . 进入证券公司营业场所检查 C . 查询、复制相关的文件、资料 D . 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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• 期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

  A . A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营 B . B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C . C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D . D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 I.证券公司的内部控制 II.证券交易所的监督 III.证券业协会的自律管理 IV.证券监管机构的监管

  A . I、IV B . I、II、III、IV C . II、III D . I、II、IV

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• 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

  A . A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B . B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C . C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 D . D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

  A . 设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B . 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C . 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 D . 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

  A . A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B . B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C . C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 D . D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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• 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

  A . A.对客户进行强行平仓 B . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C . 未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D . 未按照规定履行报告义务

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• 我国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神，体现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列陈述不正确的是()。

  A．证券公司的公开准备来源于税后利润提留 B．证券公司资本充足率的基础是核心资本 C．证券公司的股本和资本监管无关 D．和银行不同，我国证券公司的资本管理核心是净资本管理

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• 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施（）

  是 否

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• 各国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《新巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神，体现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

  A．《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成 B．《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求 C．《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系 D．《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

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• 中华财险鲁销售字（2019)25号文《关于下发＜中华联合财产保险股份有限公司山东分公司执业登记管理小法＞的通知》中对执业证的格式要求：采用保险中介监管系统打印格式，分公司统一印刷执业证空白证书，通过针式打印机打印，无需加盖公章。（）

  是 否

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• 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？()

  A．对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户 B．高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C．以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D．未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

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• ◑《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )。◑A.完善公司治理结构◑B.防范证券公司账外经营◑C.对证券公司搞管人员的监管制度◑D.对证券公司市场准入条件进行了规定

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