证券交易所对基金投资行为的监控不包括( )。
相似题目
-
依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
-
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,需及时报告中国证监会。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国银监会 Ⅲ.托管银行 Ⅳ.证券交易所
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
-
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。
-
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。 I .托管银行 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.证券公司
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
-
我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。
-
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,要规范党政机关工作人员个人证券投资行为,这其中不包括()。
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
-
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()
-
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
-
当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
-
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
-
证券金融公司履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
-
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括() Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采 取()等措施。
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ()
-
持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项,不包括()的核算
-
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是()
-
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为()
推荐题目
- 如果接纸后的剩余纸长超过()nun,則必须减少前分割刀和粘貼支架间距的距离,需调整刀口的位置。
- 客户关系管理的含义包括:第一,体现为新态企业管理的指导思想和理念;第二,是创新的企业管理模式和运营机制;第三,是企业管理中信息技术、软硬件系统集成的管理方法和应用解决方案的总和。
- 直接变频(零中频)发射机和接收机在基带信号接近()Hz处引入巨大失真。
- 一国法律现代化的特征包括()。
- 广告牌金属边框安装时框料两端据成()。
- 关于子宫恶性苗勒管混合瘤哪项不恰当()。
- 《煤矿安全规程》规定:采掘工作面的进风流中,按体积计算,二氧化碳不得超过()。
- 糖尿病足是造成非创伤性截肢的主要原因,造成糖尿病足的病因中不包括()
- 在建筑物倒塌事故处置中,不符合救援人员行动安全要求的是()
- 报销人收到报销发票,应在发票开具__日内应发起报销()