证券交易所对基金投资行为的监控不包括( )。
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
-
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,需及时报告中国证监会。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国银监会 Ⅲ.托管银行 Ⅳ.证券交易所
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
-
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。
-
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。 I .托管银行 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.证券公司
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
-
我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。
-
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,要规范党政机关工作人员个人证券投资行为,这其中不包括()。
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
-
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()
-
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
-
当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
-
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
-
证券金融公司履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
-
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括() Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采 取()等措施。
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ()
-
持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项,不包括()的核算
-
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是()
-
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为()
推荐题目
- 轴流泵在出口阀门()状态下启动
- 现阶段我国各族人民的共同理想是什么?怎样树立这一共同理想?
- 制动器
- 多边自主外交的主要内容是什么?
- 脱重塔顶C06油含杂质多是什么原因造成的?
- ()的调整对象是一般的、不特定的、它具有普遍约束力。
- 境内居民个人所购外汇的使用方式不包括()。
- 现金流绝对匹配策略是将保险产品的收入投资于某项资产,使得该资产的现金流正好与产品的保险支出在大小和时间上相匹配,但在实际操作中该方法较难实现。
- 普列姆昌德的作品中更多的是反思农民的负面东西。()
- 采用均压技术防灭火时,必须由专人定期观测与分析采空区和火区的漏风量、漏风方向、空气温度、防火墙内外空气压差等的状况,并记录在防火记录簿内。此题为判断题(对,错)。