第 64 题：对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期偿还本金的风险是（）
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
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发行人发行的附有特定条件的一种有价证券，允许持有人按某一特定价格在规定的期限内购买既定数量的标的资产，该有价证券是（）。
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认沽权证持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券。
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权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）
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由发行人发行的附有特定条件的一种有价证券，允许持有人按某一特定价格在规定的期限内购买既定数量的标的资产，该有价证券是（）。
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甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易，持有了乙公司的已发行股份的30％时仍继续进行收购，甲公司应采取什么措施？
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对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
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证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。
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第 125 题 对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。（）
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发行可转换证券时，发行人一般都明确规定“一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数”或“一张可转换证券按面额兑换成标的股票所依据的每股价格”。前者被称为“转换价格”，后者被称为“转换比例”。()此题为判断题(对，错)。
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第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）
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第 23 题 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
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（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （）此题为判断题(对，错)。
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采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，如投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，应加总后参与配售。此题为判断题(对，错)。
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（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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备兑权证通常由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。()此题为判断题(对，错)。
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在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()此题为判断题(对，错)。
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同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 ()此题为判断题(对，错)。
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发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。()此题为判断题(对，错)。
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采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。此题为判断题(对，错)。
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对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期偿还本金的风险是（）
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根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。
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（计算题）财政部发行3年期国债1000亿元，每份面额为1000元，票面利率6%，到期一次还本付息，采用平价发行方式。亚洲证券投资公司认购了该债券，持有1年后以1059元的价卖给开元证券投资公司，该公司持有到期。 要求：请分别计算该证券的认购者收益率、持有期收益率和最终收益率。
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