证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()此题为判断题(对，错)。

相似题目

• 在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。

  A . 监管规定 B . 内控制度 C . 操作流程 D . 以上都是

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• 证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向 （）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司在从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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• 从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

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• 证券经营机构从事自营买卖的风险一般有（）。

  A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．经营管理风险

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• 证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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