期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  A . 6个月 B . 1年 C . 2年 D . 3年

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• 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

  A . 20% B . 25% C . 30% D . 35%

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• 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2010年第2号），保险机构在出现下列（）情形之一，可以指定临时负责人。

  A . 原负责人辞职 B . 原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责 C . 原负责人被撤职 D . 原负责人被调任其他保险分支机构任职

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• 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。

  A . 解除其职务 B . 由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任 C . 如果不能确定继任者则由其继续履行职务 D . 召开股东大会决定其是否继续履行职务

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• 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股价总数的（）。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

  A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年 C . 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 D . 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A . A．2次 B . B．3次 C . C．4次 D . D．5次

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• 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

  A . 30% B . 50% C . 25% D . 20%

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• 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

  A . 未按规定履行职责 B . 擅离职守.造成严重后果 C . 未按规定参加业务 D . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

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• 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

  A . 调整高级管理人员职责分工的 B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 C . 免除董事职务的 D . 对董事给予处分的

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• 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。

  A . A、10日 B . B、20日 C . C、30日 D . D、40日

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• 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

  A . 25% B . 20% C . 15% D . 10%

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• 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

  A . 董事长 B . 监事 C . 保安人员 D . 财务负责人

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• 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间不得转让其持有的本公司股份，待离职后半年方可转让。 （）

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

  是 否

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• 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2517001-2520000/05d51d1d55f2412cf86b7f4bbc3ae092.gif' />

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• 下列期货公司董事、监事和离级管理人员在任职期间出现的情形中。中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4074001-4077000/f24f1c4ed2a79e860fdc90bbd895e157.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（）申请材料。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2892001-2895000/f74eb92b7bce8ea5a85ea4595e7b38b0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（），因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外

  A．10% B．25% C．30% D．33%

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