下列属于中风险等级客户的有（）

相似题目

• 下列属于高风险客户的有（）

  A . 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单 B . 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户 C . 非盈利性事业单位 D . 自然人客户

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• 下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）

  A . 客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年 B . 每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息 C . 每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表” D . 高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案

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• 下列属于农业银行客户风险等级中类型的有（）

  A . 保守型 B . 谨慎型 C . 稳健型 D . 进取型 E . 激进型

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• 下列机构和个人客户，反洗钱风险等级分类可评定为低风险客户的有（）。

  A . A、财务状况正常、资金交易频率低、金额未达大额交易限额、交易对手不涉及风险客户的。 B . B、该客户下所有账号均未发生过可疑交易，且经判定暂无潜在洗钱风险的。 C . C、不涉及高风险标准的以非居民开户证件或证明文件开立的账户。 D . D、投资顾问行、律师行、会计师行、旅游经纪公司等中介机构

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• 下列属于集团法人客户的信用风险特征的有（）。

  A . 内部关联交易频繁 B . 连环担保十分普遍 C . 财务报表真实性差 D . 系统性风险较高

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• 在客户风险监测指标体系中，现金支付能力和资质等级分别属于（）。

  A . 基本面指标和基本面指标 B . 基本面指标和财务指标 C . 财务指标和财务指标 D . 财务指标和基本面指标

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于高风险等级客户的有（）

  A . 被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的； B . 中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的； C . 在日常交易监控中被报送可疑交易的； D . 资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的

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• 下列属于控制客户信用风险行为的有（）。

  A . 在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 B . 对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易 C . 将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 D . 期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模

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• 下列属于低风险客户的有（）。

  A . 国家权力机关 B . 行政机关 C . 司法机关 D . 解放军

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• 下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）

  A . 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作 B . 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作 C . 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作 D . 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

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• 某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（）

  A . 在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级 B . 原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年 C . 原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年 D . 原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

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• 以下哪类客户属于洗钱风险的高风险等级（）。

  A . 客户身份与我国政府及相关机构发布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同 B . 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位 C . 资金往来简单，且符合其经营业务或账户主要用途的客户 D . 经分析、甄别，认为其它应划分为低分险等级的客户

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• 以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。

  A . A.客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心 B . B.客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等 C . C.发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户 D . D.名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户 E . E.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户

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• 下列关于火灾风险分级和火灾等级对应关系的叙述中，正确的有（）。

  A . 极高风险可能发生重大火灾 B . 极高风险可能发生较大火灾 C . 高风险可能发生较大火灾 D . 中风险可能发生一般火灾 E . 低风险几乎不可能发生火灾

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• 下列各项属于商业银行客户风险监测内生变量指标的有（）。

  A . 融资主体的合规性、公司治理结构、经营组织架构、管理层素质、还款意愿、信用记录等品质类指标 B . 资金实力、技术以及设备的先进性、人力资源、资质等级等实力类指标 C . 市场竞争环境、政策法规环境、外部重大事件、信用环境等环境类指标 D . 长期、短期偿债能力指标 E . 主要股东、上下游客户、市场竞争者等“风险域”企业

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• 在客户风险监测指标体系中，资产增长率和资质等级分别属于（)。A．基本面指标和财务指标B．财务指标和

  在客户风险监测指标体系中，资产增长率和资质等级分别属于()。 A．基本面指标和财务指标 B．财务指标和财务指标 C．基本面指标和基本面指标 D．财务指标和基本面指标

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• 关于客户信用等级评定，下列说法中正确的有（）。

  A．要综合考虑借款人领导者的素质、社会地位、诚信状况 B．是商业银行控制信贷风险的重要环节 C．主要从客户的市场竞争力、偿债能力、管理水平和发展前景等方面进行评定 D．评定方法以定量方法为主，定量分析和定性分析相结合

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• 客户风险等级得分80分，则该客户属于（）等级客户。

  A．高 B．较高 C．中 D．较低

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• 下列属于客户的定性信息的有（）。I.客户的家庭档案Ⅱ.客户的家庭关系Ⅲ.客户的投资偏好Ⅳ.客户的风险特征

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅲ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅳ

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• （）按照公司个人客户洗钱风险评级模型,下列哪个年龄属于风险等级低的

  A．18周岁 B．70周岁 C．60周岁 D．40周岁

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• 以下关于客户风险等级划分工作，说法正确的有（)

  A．客户风险等级分类的考虑因素有客户的特点、账户的属性、客户从事的职业等 B．在同等条件下，来自于伊朗的客户风险等级应高于来自西班牙的客户 C．客户或者交易的实际收益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员如高层政要，应将其评定为高风险客户 D．对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少每季度进行一次审核

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• 客户洗钱风险等级属于保密信息，严禁向客户或与反洗钱工作无关的部门和人员泄露客户洗钱风险等级信息（）

  是 否

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• 下列哪些情况属于直接认定为风险等级最高的客户（）

  A．客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单 B．客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件 C．客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员 D．财务

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