在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

相似题目

• 在内控合规管理信息系统中，“内规分析统计”可实现以下哪些功能（）。

  A . 支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细 B . 支持统计本级行发布制度被评价情况 C . 支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情 D . 支持内规解析

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• 在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.

  A . 检查组长 B . 立项人 C . 检查计划审核员 D . 系统管理员

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• 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。

  A . 各检查人员 B . 检查组长 C . 主查 D . 一般检查人员

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• 在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

  A . 合规地图 B . 折线图 C . 仪表盘 D . 饼状图

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• 在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

  A . 检查组长 B . 检查副组长 C . 主查 D . 一般检查人员

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。

  A . 历史资料查询 B . 检查底稿审核 C . 检查底稿确认 D . 检查底稿引用

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• 在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。

  A . 查看、下载内外规和合规手册 B . 查看本人合规档案 C . 查看所在机构/部门积分 D . 查看关联方信息

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成（）。

  A . 检查立项 B . 用户授权 C . 基础数据配置 D . 检查计划终止

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。

  A . 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长 B . 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员 C . 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工” D . 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，由（）填报关联交易信息

  A . 内控合规部门 B . 关联方信息收集部门 C . 交易发起部门 D . 信息中心

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

  A . 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具 B . 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题 C . 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核 D . 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

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• 在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

  A . 检查组长 B . 任意检查人员 C . 其他主查 D . 检查组长或其他主查

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。

  A . 组建检查组 B . 本检查组人员分工调整 C . 检查底稿确认 D . 检查人员强制收工

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

  A . 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B . 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C . 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用” D . 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

  A . 历史资料查询 B . 检查底稿审核 C . 检查底稿确认 D . 检查底稿引用

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• 在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

  A . 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B . 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C . 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D . 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。

  A . 检查人员按照时间顺序逐日记载 B . 没有发现问题时，可不用录入检查日记 C . 可将检查项目中多人日记合并记载 D . 可将多天的日记合并记载

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• 在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.

  A . 一般检查人员--主查--组长 B . 组长--一般检查人员--主查 C . 主查--组长--一般检查人员 D . 一般检查人员--组长--主查

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• 在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。

  A . 正确 B . 错误

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• 作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

  A . 制度库 B . 违规点库 C . 检查监督数据库 D . 指标、报表、报告

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

  A . 一般检查人员的底稿由组长或主查审核 B . 主查的底稿由组长或其他主查审核 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

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• 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由一般检查人员上传现场检查报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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