在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

相似题目

• 在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。

  A . 已确认 B . 已审核 C . 已提交 D . 任意状态下

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• 在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由被查机构登录系统进行确认。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。

  A . 各检查人员 B . 检查组长 C . 主查 D . 一般检查人员

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• 在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

  A . 检查组长 B . 检查副组长 C . 主查 D . 一般检查人员

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。

  A . 提交 B . 审核通过 C . 确认 D . 任意

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• 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。

  A . 历史资料查询 B . 检查底稿审核 C . 检查底稿确认 D . 检查底稿引用

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

  A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是（）。

  A . 检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案 B . 检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换 C . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作 D . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成（）。

  A . 检查立项 B . 用户授权 C . 基础数据配置 D . 检查计划终止

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• 在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。

  A . 项目信息查询 B . 检查组信息查询 C . 项目文档 D . 项目统计分析

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。

  A . 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长 B . 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员 C . 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工” D . 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

  A . 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具 B . 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题 C . 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核 D . 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

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• 在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

  A . 检查组长 B . 任意检查人员 C . 其他主查 D . 检查组长或其他主查

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。

  A . 组建检查组 B . 本检查组人员分工调整 C . 检查底稿确认 D . 检查人员强制收工

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• 在内控合规管理信息系统中，对临时违规点的审核结果包括（）。

  A . 新增入库 B . 合并至已有违规点 C . 废除 D . 延期审核

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

  A . 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B . 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C . 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用” D . 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

  A . 检查计划审核 B . 关联方审核 C . 用户授权 D . 检查项目立项

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• 在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

  A . 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B . 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C . 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D . 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

  A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划 B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹 C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作 D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。

  A . 检查人员按照时间顺序逐日记载 B . 没有发现问题时，可不用录入检查日记 C . 可将检查项目中多人日记合并记载 D . 可将多天的日记合并记载

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• 在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.

  A . 一般检查人员--主查--组长 B . 组长--一般检查人员--主查 C . 主查--组长--一般检查人员 D . 一般检查人员--组长--主查

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• 在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

  A . 历史资料查询 B . 项目信息查询 C . 项目文档 D . 项目评价

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

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