内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
相似题目
-
对于日终行员结单和机构结单笔数与当日业务凭证核对不符时,营运主管确认为非人为原因后,应第一时间通过()上报,由技术负责协查原因,并进行结单的调整。
-
员工申诉受理应由用人单位根据员工申诉事项的性质、危害程度以及内部机构职能,由专门部门负责受理,其他相关职能部门的进行协查与配合处理。
-
业务人员办理非涉密协查工作时,应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报()。
-
交通肇事逃逸案发地公安机关交通管理部门发出协查通报或者向社会公告时,应当提供交通肇事逃逸()等有关情况。
-
调查工作结束后,反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员()调阅文件资料,检查是否有未归还或缺失的情况,并积极做好联系工作。
-
在案件协查过程中,负有()的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
-
稽核部门协查案件涉及的稽核档案应作为永久保管。
-
办案地刑侦部门根据协查需要,经领导审后,由“联络员”通过“全国公安机关跨区域办案协作平台”向涉案地公安机关发出协查请求,并完成以下哪些工作()
-
交通肇事逃逸案发地公安机关交通管理部门可以通过两种主要方式要求协查、举报交通肇事逃逸车辆或者侦破线索?
-
在企业征信系统中,受理行应该将外部协查函发给哪个机构?()
-
农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。
-
交通肇事逃逸案发地公安机关交通管理部门可以通过哪两种主要方式要求协查、举报交通肇事逃逸车辆或者侦破线索?
-
根据信用卡业务操作风险事件应急处理预案,对于具备违规交易特征的商户可疑交易,信用卡中心应立即向分支行下发《疑似风险商户协查通知单》,要求分支行现场调查并且在收到分支行调查结果后应于()个工作日内出具处理意见。
-
内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?
-
对于重大、特别重大的盗窃案件,要通知党政军和相关部门,加强警戒和安全保卫;通报有关部门协查,严防持枪抢劫发生()
-
通过协查信息管理系统发出的协查函,受托方应当在收到协查函后30日内回函。()
-
针对涉及刑事案件司法查冻扣客户,协查的经办机构应在协查后()内完成客户重新识别。()
-
受托方通过协查信息管理系统收到的协查函,应当通过协查信息管理系统进行函复。根据委托方协查要求,对协查要素一一调查取证获得的证据资料,以《受托协查情况表》形式,通过协查系统中“附件”随同《案件协查回复函》、协查结果一并回复。()
-
如成员单位认为可疑,在向农信银中心反馈《协查表》后,成员单位还应及时向反洗钱监测分析中心报送可疑交易()
-
对于乙企业的协查,应提供的复函资料包括()
-
各部门接到可疑交易协查通知后,需在()个工作日内出具分析意见,经本部门负责人同意确认后反馈。
-
发现通缉协查对象时,在确认通缉协查对象无误后,需准备哪些相关资料并复印,及时报告公安部门()。
-
查询受理单位经办接受查询人或查询代理人的申请后,应通过冠字号码管理系统或本地储存冠字号码信息设备追溯现金来源,核查结果需报内控合规主任复核。确认查询结果无误后,在规定的截止日前,查询受理单位应联系查询人或查询代理人并反馈查询结果()
-
受托方协查部门应按照协查回函的审核程序,对检查部门的协查资料进行审核,审核的重点包括()
推荐题目
- 轨枕的规格及数量应符合标准要求,间距偏差不得超过()mm。道碴的粒度及铺设厚度应符合标准要求,轨枕下应捣实。对道床应经常清理,应无杂物、无浮煤、无积水。
- 某水利水电施工企业为了规范单位的目标管理,制定了安全生产目标管理制度。该企业将制定的安全生产目标管理制度交由专家审核,专家说不规范,原因不包括()。
- 炙甘草汤的组成中含有()
- 罐车装卸时,现场人员站在()处,密切注视进料情况,防止货物溢出。()
- 1815年拿破仑兵败滑铁卢,后来被囚死在()。
- 泡沫灭火器可用于带电灭火。
- 构成教育活动的要素包括()教育方法手段、教育环境等。
- 台湾的布马舞蹈,即编马架时,在上头黏贴布而成竹马,表演时演员套进马中,马头在前,臂部及马尾在人后,如骑马状,可灵活移动身子。这与长期流行于闽南()的竹马舞,似有一定渊源关系。
- 电路图中位置号说明里面&43;164代表Tc车哪个地方()
- 作为计量模型和支持体系投入使用的审批依据的是()