下列适用《证券法》的有（） Ⅰ.公司债券的发行 Ⅱ.股票的上市 Ⅲ.政府债券的发行 Ⅳ.证券投资基金份额的上市
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下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
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下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ期限最长不得超过91天
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下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易．由发行人办理兑付事宜 Ⅱ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 Ⅲ．债券已获准发行．实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅳ．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
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下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有（） Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息
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下列属于深圳证券交易所公司债券暂停上市的情形的有（）。 Ⅰ发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅱ公司有重大违法行为 Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ公司最近2年连续亏损 Ⅴ净资产4500万元
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发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
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以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
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某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还
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以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ中小非金融企业集合票据 Ⅲ中小企业私募债券 Ⅳ超短期融资券
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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
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发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
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2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
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下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法
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下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
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下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
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下列影响权益乘数的有（）。 Ⅰ现金购买股权 Ⅱ发行公司债券 Ⅲ发行股票 Ⅳ用现金偿还采购款
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下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市
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下列属于《证券法》适用范围的有（ ）。 Ⅰ．股票的发行 Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易
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发行公司债券应当符合()规定的条件，并经中国证监会核准。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业所得税法》Ⅳ.《公司债券发行试点办法》
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下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的
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以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（)。Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.主体信用评级为A＋的小贷公司。
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公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。Ⅰ、有价证券Ⅱ、艺术品Ⅲ、房屋Ⅳ、土地
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下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易Ⅱ发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件Ⅴ期限最长不得超过91天
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