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下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。
A . 证券交易所是实行自律管理的法人
B . 证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所
C . 公司制证券交易所是营利性法人
D . 上海证券交易所是营利性法人
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下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
A . 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B . 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C . 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D . 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
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根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()
A . 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B . 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C . 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D . 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
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下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（ ）。
A . 上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B . 上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C . 上市公司发行股票，应由证券公司承销
D . 上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
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下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C . 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
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根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）
A . A．开放式基金基金份额总额不固定
B . B．开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回
C . C．封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D . D．封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
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下列关于证券市场线的表述中，正确的有（）。
A . 在无风险报酬率不变、风险厌恶感增强的情况下，市场组合的必要报酬率上升
B . 在风险厌恶感不变、预期通货膨胀率上升的情况下，市场组合的必要报酬率上升
C . 在无风险报酬率不变、风险厌恶感增强的情况下，无风险资产和市场组合的必要报酬率等额上升
D . 在风险厌恶感不变、预期通货膨胀率上升的情况下，无风险资产和市场组合的必要报酬率等额上升
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下列关于资本市场线和证券市场线表述正确的有（）。
A . 资本市场线描述的是由风险资产和无风险资产构成的投资组合的有效边界
B . 资本市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响
C . 证券市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响，投资人越厌恶风险，斜率越低
D . 证券市场线测度风险的工具是β系数，资本市场线测度风险的工具是标准离差
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下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（）。
A . 证券公司应当加入证券业协会
B . 理事会成员由证券监督管理委员会指定
C . 理事会成员每届任期两年，可连选连任
D . 章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
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根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
A . 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
B . 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C . 首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
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关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。
A . 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B . 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C . 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D . 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
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关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（ ）。
A . 有利于降低投资成本
B . 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
C . 有利于发挥资金规模优势
D . 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
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根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
A . 证券承销包括代销或者包销方式
B . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C . 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D . 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
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下列关于证券市场线的表述，正确的有（）。
A . 证券市场线的斜率为个别资产（或特定投资组合）的必要收益率超过无风险收益率的部分与该资产（或投资组合）的β系数的比
B . 证券市场线是资本资产定价模型用图示形式表示的结果
C . 当无风险收益率Rf变大而其他条件不变时，所有资产的必要收益率都会上涨，且增加同样的数量
D . 在市场均衡状态下，每项资产的预期收益率应该等于其必要收益率
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根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。
A . 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B . 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C . 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D . 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
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根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。
A . 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30
B . 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统
C . 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认
D . 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
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下列关于证券投资组合的表述中，正确的有（）。
A . 两种证券的收益率完全正相关时可以消除风险
B . 投资组合收益率为组合中各单项资产收益率的加权平均数
C . 投资组合风险是各单项资产风险的加权平均数
D . 投资组合能够分散掉的是非系统风险
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下列关于我国资产支持证券表述正确的有（）。
A . 是资产证券化产生的资产
B . 我国资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易
C . 现阶段我国资产支持证券的主要投资者是商业银行
D . 现阶段我国资产支持证券的主要投资者是个人及企业
E . 投资者仅限于银行间债券市场的参与者
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根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()。
A . 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准
B . 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C . 律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D . 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
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根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。
A . 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途
B . 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
C . 股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议
D . 国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定
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下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。
A . 对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B . 对高级管理人员的任职资格实行核准制
C . 对董事、监事实行备案制
D . 对保荐代表人实行注册制
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下列关于证券代表人诉讼的表述中，正确的有()。
A.投资者提起证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼
B.投资者提起的证券代表人诉讼，若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者，人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记，相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力
C.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼
D.投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外
此题为多项选择题。
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下列关于证券市场线的表述，正确的有（）
A．证券市场线的斜率为个别资产（或特定投资组合）的必要收益率超过无风险收益率的部分与该资产（或投资组合）的β系数的比
B．证券市场线是资本资产定价模型用图示形式表示的结果
C．当无风险收益率Rf变大而其他条件不变时，所有资产的必要收益率都会上涨，且增加同样的数量
D．在市场均衡状态下，每项资产的预期收益率应该等于其必要收益率
