下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（　　）。

相似题目

• 下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。

  A . 证券交易所是实行自律管理的法人 B . 证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所 C . 公司制证券交易所是营利性法人 D . 上海证券交易所是营利性法人

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• 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。

  A . 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B . 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务 C . 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务 D . 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

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• 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

  A . 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B . 不得以本人或者他人名义从事期货交易 C . 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D . 坚持客户利益高于一切的原则

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• 关于《保险销售从业人员监管办法》说法正确的有（）

  A . 本办法2013年7月1日起施行 B . 2006年7月1日颁布的《保险营销员管理规定》同时废止 C . 本办法所指保险销售从业人员包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员 D . 本办法适用于保险公司、保险代理机构、再保险公司

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• 下列关于证券市场线的表述中，正确的有（）。

  A . 在无风险报酬率不变、风险厌恶感增强的情况下，市场组合的必要报酬率上升 B . 在风险厌恶感不变、预期通货膨胀率上升的情况下，市场组合的必要报酬率上升 C . 在无风险报酬率不变、风险厌恶感增强的情况下，无风险资产和市场组合的必要报酬率等额上升 D . 在风险厌恶感不变、预期通货膨胀率上升的情况下，无风险资产和市场组合的必要报酬率等额上升

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责，表述正确的有（）

  A . A．上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见 B . B．上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见 C . C．上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见 D . D．上市公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

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• 证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案（七）》的规定，下列各项表述中，正确的有（）。

  A . 处3年以下有期徒刑或者拘役 B . 处5年以下有期徒刑或者拘役 C . 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D . 并处或者单处违法所得等额的罚金

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• 下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 I.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 II.对高级管理人员的任职资格实行核准制 III.对董事、监事实行备案制 IV.对保荐代表人实行注册制

  A . I、II、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法，正确的有（）。

  A . A．对监管机构坦诚和诚实，接受银行业监管部门的监管 B . B．应积极配合监管人员的现场检查工作，不得转移、隐匿有关证明材料 C . C．按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息 D . D．不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。

  A . 证券承销包括代销或者包销方式 B . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C . 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成 D . 证券的代销、包销期限最长不得超过60日

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• 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

  A . A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票 B . B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商： C . C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 D . D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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• 以下关于银行保险从业人员资质监管的表述中，错误的是（）。

  A . 商业银行代理保险业务销售人员应当取得中国保监会颁发的《保险销售从业人员资格证书》 B . 投资连结保险销售人员还应至少有2年以上保险销售经验，接受过不少于40小时的专项培训，并无不良记录 C . 商业银行代理保险业务销售人员还应接受法律法规和职业道德教育 D . 保险公司银行保险专管员每年应接受不少于36小时的培训

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• 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。

  A . 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30 B . 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 C . 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认 D . 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

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• 某市2013年城镇单位从业人员人数数列资料如下表： https://assets.asklib.com/psource/2015091618071181969.jpg 关于此数列，下列表述不正确的有（）。

  A . A.属于时间数列 B . 属于时点数列 C . 数列中的每个指标数值可以相加 D . 数列中的每个指标数值不能相加

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• 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

  A . 期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行 B . 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C . 期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D . 期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

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• （）以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：

  A . A.我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式 B . B.中国证监会经国务院授权，依法对全国证券期货业进行集中统一管理 C . C.证券交易所处于证券业监管的前沿，担负着一线监管的重要责任 D . D.中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，是依法注册的非营利性会员制社会团体法人

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• 下列关于证券投资组合的表述中，正确的有（）。

  A . 两种证券的收益率完全正相关时可以消除风险 B . 投资组合收益率为组合中各单项资产收益率的加权平均数 C . 投资组合风险是各单项资产风险的加权平均数 D . 投资组合能够分散掉的是非系统风险

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• 第107题：下列关于从业人员安全生产权利的表述， 正确的有（）。

  A：从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、 检举、 控告 B：从业人员对本单位的安全工作的知情权， 是指清楚安全生产经费的使用状况 C：从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时， 有权停止作业 D：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准的劳动保护用品 E：发生事故隐患后立即将情况报告安全生产管理人员， 是从业人员的危险报告权

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• 根据会计法律制度的规定，从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。关于该法律规范性质的下列表述中，正确的有（）。

  A．该法律规范属于义务性规范 B．该法律规范属于禁止性规范 C．该法律规范属于授权性规范 D．该法律规范属于强制性规范

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• 下列关于证券代表人诉讼的表述中，正确的有()。

  A.投资者提起证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼 B.投资者提起的证券代表人诉讼，若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者，人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记，相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力 C.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼 D.投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外 此题为多项选择题。

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