下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

相似题目

• 下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

  A . 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖 B . 对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖 C . 仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖 D . 由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

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• 下列关于固定资产的日常管理表述正确的有（）。

  A . 建立固定资产管理制度 B . 设置固定资产管理账册，并及时登记固定资产的变动情况 C . 强租出固定资产的管理，对租出的固定资产，按合同及时收取租赁收入并正常折旧，到期时应该及时收回固定资产 D . 对需要处置的固定资产应严格履行手续

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• 下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。

  A . 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B . 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务 C . 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务 D . 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

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• 下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。

  A . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束 B . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束 C . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束 D . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束

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• 甲公司为我国境内企业，其日常核算以人民币作为记账本位币。甲公司在英国和加拿大分别设有子公司，负责当地市场的运营，子公司的记账本位币分别为英镑和加元。甲公司在编制合并财务报表时，下列各项关于境外财务报表折算所采用汇率的表述中，正确的有（）。

  A . 英国公司的固定资产采用购入时的历史汇率折算为人民币 B . 加拿大公司的未分配利润采用报告期平均汇率折算为人民币 C . 加拿大公司的加元收入和成本采用报告期平均汇率折算为人民币 D . 英国公司持有的作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的股票投资采用期末汇率折算为人民币

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• 下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 I.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 II.对高级管理人员的任职资格实行核准制 III.对董事、监事实行备案制 IV.对保荐代表人实行注册制

  A . I、II、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

  A . 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B . 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C . 证券交易所对首席风险官进行自律管理 D . 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

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• 接上题。下列关于上述交易或事项对甲公司2015年度个别财务报表相关项目列报金额影响的表述中，正确的有（　）。

  A . 管理费用740万元 B . 营业收入80万元 C . 营业成本16万元 D . 营业外收入20万元

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

  A . A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票 B . B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商： C . C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 D . D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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• 下列关于企业组织形式的表述中，正确的有（　）。

  A . 公司是由股东出资成立的，因此，公司的债务实际上就是股东的债务 B . 在企业典型的三种组织形式中，个人独资企业占企业总数的比重较小 C . 大部分的商业资金是由公司制企业控制的 D . 企业在发展到一定阶段后，都将转换成公司的形式

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• 关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。

  A . 按照交易资金一定比例收取罚款 B . 口头或书面警示 C . 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D . 限制相关证券账户交易

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• （）以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：

  A . A.我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式 B . B.中国证监会经国务院授权，依法对全国证券期货业进行集中统一管理 C . C.证券交易所处于证券业监管的前沿，担负着一线监管的重要责任 D . D.中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，是依法注册的非营利性会员制社会团体法人

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• 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

  A . 告知监管对象整改的事项、时限和要求 B . 整改期限不得超过三个月 C . 自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次 D . 整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

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• 下列关于新《公司法》对投资者的意义表述正确的有（）。

  A . 设立公司简易化 B . 瑕疵出资的有关刑事责任不再适用 C . 成本增加 D . 会计行业业务减少

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• 在公司操作规范中，下列关于监管场区示意图的要求正确的有（）

  A . 监管场区示意图的版式要求规格、样式、颜色统一 B . 监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图 C . 在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域” D . 监管场区示意图由质押操作内勤负责提供样式和内容，质押操作外勤负责制作下发

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• 下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（　　）。

  A . 对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 B . 对高级管理人员的任职资格实行核准制 C . 对董事、监事实行备案制 D . 对保荐代表人实行注册制

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• 下列各项关于财务公司风险监管指标的说法中正确的有（）

  A．资本充足率不得低于10％ B．资产损失准备充足率不应低于100％ C．流动性比例不得低于20％ D．贷款损失准备充足率不应低于120％ E．自有固定资产比例不得高于20％

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• 关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于各种账簿形式的优缺点的表述中，正确的有（）

  A．活页账的优点是能避免账页散失和防止抽换账页 B．订本账的缺点是不能准确为各账户预留账页 C．活页账的优点是记账时可以根据实际需要，随时将空白账页装入账簿，或抽取不需要的账页，可根据需要增减账页，便于分工记账 D．活页账的缺点是如果管理不善，可能会造成账页散失或故意抽换账页

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• 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，下列各项中，属于提高对非上市公众公司监管的系统性和协同性要求的有（)。Ⅰ.建立监管信息共享和公开机制Ⅱ.建立监管协作机制以及重大事项会商处罝机制Ⅲ.加强非上市公众公司日常监管与稽查执法的协调Ⅳ.做好非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ

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• 36、对不同的借款形式，下列关于印花税计税方法的表述中，正确的有（）

  A．凡一项信贷业务既签订借款合同，又一次或分次填开借据的，应以借款合同和借据所载金额分别计税贴花 B．流动资金周转性借款合同，只以其规定的最高限额为计税依据，在签订时贴花一次，在限额内随借随还不签订新合同的，不再另贴印花 C．对借款方以财产作抵押，从贷款方取得一定数量抵押贷款的合同，应按借款金额以及抵押金额分别贴花 D．借款合同由借款方与银团各方共同书立、各执一份合同正本的，借款方与银团各方应分别在所执的合同正本上，按各自的借款金额计税贴花

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• 下列关于房地产估价机构的监管，表述正确的有（）

  A．法定评估业务的估价档案保存期不得少于三十年 B．某一级房地产估价机构可以分设为两个二级房地产估价机构 C．分支机构应以设立该分支机构的房地产估价机构的名义承揽估价业务 D．二级房地产估价机构的分支机构，应有3名以上专职注册房地产估价师 E．房地产估价机构出具的估价报告，至少有2名专职注册房地产估价师签字并加盖估价机构公章

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• 下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有（)。

  A．期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送 B．期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正 C．期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送 D．期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

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