下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。

相似题目

• 下列关于利润中心考核指标的表述中，错误的有（）。

  A . A．利润中心的考核指标包括边际贡献、可控边际贡献、部门边际贡献 B . B．边际贡献＝销售收入总额－变动成本总额 C . C．可控边际贡献＝边际贡献－该中心负责人不可控固定成本 D . D．部门边际贡献＝可控边际贡献－该中心负责人可控固定成本

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有（）。

  A . 期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整 B . 未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算 C . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D . 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

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• 关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。

  A . 净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币600万元 B . 流动资产与流动负债的比例不得低于100％ C . 净资本与净资产的比例不得低于40％ D . 净资本不得低于人民币3000万元

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• 下列关于企业全面风险管理的相关表述中，错误的有（）。

  A . 企业全面风险管理需要企业治理层、管理层和所有员工共同参与 B . 全面风险管理既要管理纯粹的风险，也要管理机会风险 C . 全面风险管理与企业战略联系不紧，目的是转移或避免风险 D . 全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为

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• 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有（）。

  A . 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务 B . 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益 C . 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 D . 净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

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• 下列关于期货风险的表述中，正确的有（）。

  A . 期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 B . 除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 C . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D . 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

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• 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

  A . 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B . 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C . 证券交易所对首席风险官进行自律管理 D . 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

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• 下列关于资产组合风险监控的关键风险指标的表述，错误的是（）。

  A . 不良资产率，一般是指不良资产（可疑类贷款+损失类贷款）与资产总额之比 B . 为了对信用风险管理策略的执行情况进行监控，需要统计分析风险管理运营效率 C . 正常及关注类贷款迁徙率=（期初正常贷款中转为不良贷款的余额+关注类贷款转为不良贷款的余额）／（期初正常类贷款余额+关注类贷款余额） D . 不良贷款拨备覆盖率是准备金占不良贷款余额的比例

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• 关于我国期货交易所风险准备金的来源，下列表述中，正确的有（）。

  A . 从会员交纳的保证金中按1%的比例提取 B . 从投资者交纳的保证金中按1%的比例提取 C . 交易所按向会员收取交易手续费收入（含向会员优惠减收部分）20%的比例，从管理费用中提取 D . 符合国家财政政策规定的其他收入

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

  A . A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票 B . B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商： C . C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 D . D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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• 下列关于行业财务风险指标的表述，正确的有（）。

  A . 行业净资产收益率是衡量行业盈利能力最重要的指标，越高越好 B . 行业销售利润率是衡量产品附加值、市场竞争力及其发展潜力的重要指标，越高越好 C . 资本积累率是评价目标行业发展潜力的重要指标，越高越好 D . 劳动生产率是衡量生产技术水平及单位员工产出的重要指标，越高越好 E . 行业盈亏系数是衡量行业风险程度的关键指标，越高越好

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。

  A . 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认 B . 制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 C . 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 D . 独立董事应在风险监管报表上签字确认

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• 股利发放率是上市公司财务分析的重要指标，下列关于股利发放率的表述中，正确的有（）。

  A、可以评价公司的股利分配政策 B、反映每股股利与每股收益之间的关系 C、股利发放率越高，盈利能力越强 D、是每股股利与每股净资产之间的比率

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• 下列关于流动性风险监管的指标中，属于在巴塞尔协议Ⅲ中首次提出的有（）。

  A . A．存贷比 B . B．流动性比例 C . C．流动性覆盖率 D . D．净稳定资金比例

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• 根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》,其中关于累计外汇敞口头寸比例的表述, 下面选项中不正确的一项是（　　）。

  A . 累计外汇敞口头寸为一个季度末的汇率敏感性外汇资产减去汇率敏感性外汇负债 B . 资本净额定义与资本充足率指标中定义一致 C . 在计算比率时应将各种外汇敞口统一折合为美元 D . 计算公式：累计外汇敞口头寸比例=累计外汇敞口头寸/资本净额

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• 下列各项关于财务公司风险监管指标的说法中正确的有（）

  A．资本充足率不得低于10％ B．资产损失准备充足率不应低于100％ C．流动性比例不得低于20％ D．贷款损失准备充足率不应低于120％ E．自有固定资产比例不得高于20％

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• 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列风险监管指标标准中正确的有（）

  A．净资本不得低于人民币1000万元 B．净资本不得低于客户权益总额的6% C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．流动资产与流动负债的比例不得低于150%

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• 该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（）。 查看材料

  A．净资本 B．净资本／风险资本准备 C．净资本／净资产 D．负债／净资产

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• 下列关于风险理财的表述中，错误的有（）

  A．风险理财可以有效降低风险事件可能引起的直接损失 B．风险理财的应用范围一般不包括声誉等难以衡量其价值的风险 C．风险理财注重风险因素对现金流的影响 D．风险理财主要针对不可控的风险

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• 下列商业银行风险监管核心指标中，属于二级指标的有（）

  A．不良贷款率 B．不良资产率 C．单一客户贷款集中度 D．关注类贷款迁徙率 E．资产损失准备充足率

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有（)。

  A．期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送 B．期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正 C．期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送 D．期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

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