申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

相似题目

• 申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有（ ）。

  A . 经考核认定或考试合格取得执业资格证书 B . 受聘于一个相关单位 C . 没有《注册建造师管理规定》规定的不予注册的情形 D . 达到继续教育的要求

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• 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C . 具备良好的诚信记录及职业操守 D . 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

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• 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有（　　）。

  A . 经考核认定或考试合格取得执业资格证书 B . 受聘于一个相关单位 C . 没有《注册建造师管理规定》规定的不予注册的情形 D . 达到继续教育的要求 E . 具备大专以上学历

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。 Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ.高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 《注册建造师管理规定》（建设部令第153号）规定，取得取得资格证书的人员申请初始注册时应当具备以下条件（）

  A . 经考核认定或考试合格取得资格证书 B . 受聘于一个相关单位 C . 提供相关工程业绩 D . 达到继续教育要求 E . 没有本规定第十五条所列情形

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有（）。

  A . A.经考核认定或考试合格取得资格证书 B . B.受聘于一个相关单位 C . C.填写注册建造师初始注册申请表 D . D.达到继续教育的要求 E . E.没有明确规定的不予注册的情形

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

  A . 取得证券从业资格 B . 取得证券经纪人资格 C . 具备良好的诚信记录及职业操守 D . 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 具有证券从业资格、取得执业资格证书 B . 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C . 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D . 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有（ ）万元人民币以上的注册资本。

  A . 100 B . 200 C . 1000 D . 2000

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• 申请注册商标应当具备的条件包括有（）。

  A . 具有可视性 B . 具有艺术性 C . 具有显著性 D . 具有独创性 E . 具有价值性

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 第185题：申请建造师初始注册的人员应当具备的条件包括（）。

  A：经考核认定或考试合格取得资格证书 B：受聘于一个相关单位 C：没有《注册建造师管理规定》规定的不予注册的情形 D：达到继续教育的要求 E：具备大专以上学历

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，下列说法正确的有（）。I 被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人II 上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检III 未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格IV 投资主办人与证券业协会解除劳动合同，公司需在10日内向中国证券业协会备案

  A．II、IV B．I 、III C．II 、III、IV D．I、III、IV

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• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A．A.2 B．B.4 C．C.3 D．D.1

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