申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
相似题目
-
申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有( )。
-
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
-
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()
-
下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
-
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
-
申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有( )。
-
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
-
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
-
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度
-
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
-
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。 Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
-
申请设立期货公司,应当具备的条件有() Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
-
申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。
-
财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
-
个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
-
申请建造师初始注册的人员应当具备的条件有()。
-
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()
-
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
-
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本 Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
-
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是:有( )万元人民币以上的注册资本。
-
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚
-
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。
-
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
推荐题目
- 某汽车轮胎厂为增值税一般纳税人,下设一非独立核算的门市部,2014年8月该厂将生产的一批汽车轮胎交门市部,计价60万元。门市部将其零售,取得含税销售额77.22万元。已知汽车轮胎的消费税税率为10%,该项业务应缴纳的消费税为()。
- 下图的这部车是属于什么类型的汽车()。https://assets.asklib.com/images/image2/2017091116335818142.jpg
- 传热按照方式可以分为对流、传导和辐射三种,其中辐射传热不需要介质。
- 盲沟的埋深主要取决于植物对地下水位的要求,土壤质地、冰冻深度和()等因素。
- V型柴油机在拆装活塞时,最容易出现的损伤是()。
- 男,40岁。多年来全口牙反复肿胀,曾做过多次治疗,近5~6天再次加重。检查全口牙龈肿,充血,触之出血,肿胀明显, https://assets.asklib.com/psource/201511101624033309.jpg 牙周袋超过5mm,压溢脓;X线检查,全口多数牙槽骨有不同程度吸收,无龋。全身乏力,饮食量比一般人大,尿量也多。病历采集,需要了解的是()。
- 特发性脊柱侧凸,其发展速度加快的年龄为()
- 拉丝设备的分类。
- 在以上的大风以及暴雨、雷电、冰雹、大雾、沙尘暴等恶劣天气下,应停止露天高处作业。特殊情况下,确需在恶劣天气进行抢修时,应制定必要的安全措施,并经本单位批准后方可进行()
- 对大多数银行来说,是银行最大、最明显的信用风险来源()