证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

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• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

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• 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

  A . A．有专门负责基金代销业务的部门 B . B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

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• 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

  A . 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B . 具有不低于人民币5亿元的净资本 C . 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（）。

  A . 注册资本不低于人民币5000万元 B . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件 D . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I.具有完全民事行为能力 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有大学专科以上学历（教育部认可的） IV.未受过刑事处罚

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。

  A . 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等 B . 注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D . 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

  A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

  A . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B . 注册资本不低于人民币5000万元 C . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有高中以上学历 C . 具有从事证券业务2年以上的经历 D . 具有中华人民共和国国籍

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．25

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的） Ⅳ.未受过刑事处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有高中以上学历 C . 具有从事证券业务2年以上的经历 D . 具有中华人民共和国国籍

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有（ ）万元人民币以上的注册资本。

  A . 100 B . 200 C . 1000 D . 2000

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（教育部认可的）。

  A . 初中 B . 高中 C . 专科 D . 大学本科

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列 ()条件。

  A．实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元 B．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 C．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执法经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元 D．有证券从业资格的人员不少于20人

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• 下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件的是（）

  A．具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 B． 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 C． 控股股东净资产不低于人民币5000万元 D． 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

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• 某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）

  A．具有完备的期货投资咨询业务管理制度 B．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名 C．相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚 D．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

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• 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）

  A．已取得证券从业资格 B．具有高中以上学历 C．具有从事证券业务2年以上的经历 D．具有中华人民共和国国籍 此题为多项选择题。

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• 期货公司申请从事期货投资咨询业务必须具备的条件包括（）

  A．具有完备的期货投资咨询业务管理制度 B．具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 D．高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录

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