未审查或审查不严,受理要素不全、背书不连续,未填写被背书人名称、贴现银行名称、金额、日期、收款人被涂改的票据;给予有关责任人员警告至记大过处分:()
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违反会计结算规章制度,对票据、凭证、密押、证明文件等审查不严,应当发现而未发现问题,造成透支、挪用、冒领、被骗的,给予有关责任人员经济处罚()元。
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用以贴现的银行承兑汇票,内容必须填写完整,贴现行尤其要对票据背书的规范性和连续性进行审查,对不符合规定的汇票坚决不予办理。
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未填写实际结算金额或实际结算金额超过出票金额的银行汇票不得背书转让。
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被背书人受理银行本票时,除按收款人审查要素之外,还应审查下列事项()
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客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
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法律审查过程中,应当提交法律审查的事项未提交法律审查,致使未能识别法律风险,情节严重或造成严重后果的,有关责任人员可能被给予以下哪种处分?()
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支票的审查就包括()。 ①支票大小写金额填写是否正确,两者是否相符 ②查看支票的出票日期,看看截止存款日是否在支票的付款期内 ③支票是否用碳素墨水填写清晰 ④填写进帐单前,看是否加盖了自己单位预留银行印鉴 ⑤支票的各项内容是否填写齐全 ⑥如果是背书转让的支票,其背书是否正确,是否连续
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背书转让的支票,其背书是否正确,是否连续不属于支票的审查内容。
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甲向乙签发了一张银行承兑汇票,票面金额为12万元,见票后3个月付款。乙不慎遗失汇票,被丙拾得后,丙立即伪造乙的签章,将汇票转让给自己,然后拿到A银行贴现。A银行审查了汇票背书的连续性后,给予贴现。汇票一直未被提示承兑。这时乙发现汇票丢失,立即向法院申请公示催告,并向付款人B银行提出挂失止付,则下列选项中正确的是哪些?()
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纸质商业汇票挂失业务受理时,经办行收到客户提交的()或人民法院出具的(),检查填写内容及相关手续符合规定,审查挂失申请人或经办人身份真实,挂失票据信息与专夹保管的汇票卡片核对相符,汇票确未付款且经运营主管审批后方可受理。
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储蓄存款支取风险防控中,监督人员应认真审核凭证要素,审查()与客户填写要素是否相符,对不符的作进一步核对。防止经办人员在办理业务前,防止客户在未核对或未打印的单据上预先签字。
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目前ABIS中受理凭证(票据)审查要点规定,不作为票据背书审查要点是()。
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应当在兑付汇票时按规定全面审查汇票和解讫通知内容的()、(),审查汇票各项要素、凭证真伪、汇票背书的连续,核实()后,审核无误方可办理付款。()
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在办理票据业务中,未审查或审查不严,受理要素不全、背书不连续,未填写被背书人名称、贴现银行名称、金额、日期、收款人被涂改的票据,应给予有关负责人员何种处分()。
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税务行政复议机关收到行政复议申请后未按照规定期限审查并作出不予受理决定的,视为拒绝受理。
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如果审查员发现经修改的申请文件不符合专利法第三十三条的规定,在指出其缺陷的同时,审查员退回到未修改的文本提出了审查意见,那么在填写审查意见通知书标准表格所填写的审查依据的文本应当是该未经修改的文本。
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受理全国支票影像系统时,审查支票背面的背书,持票人须在支票背面作()背书。
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贷款合同要素填写不规范是信贷审查环节的操作风险。
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如果客户是被背书人受理银行本票时,除了审查上述内容外,还应审查下列哪些事项()。
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设备操作人员应认真填写设备点检记录,对于记录不全或过期未填写记录,将给予()的处罚。
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被背书人受理银行汇票时,除按照第六十条的规定审查外,还应审查的事项为:()
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收款人将银行本票背书转让给被背书人,被背书人受理银行本票时,规定审查的事项()
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被背书人受理银行汇票时,应审查哪些事项()
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违反会计结算规章制度,对票据、凭证、密押、证明文件等操作不当或审查不严,导致透支、挪用、冒领、被骗或因违规背书被退票追索的,给予有关责任人员警告至记大过处分。()
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