从事IB业务的证券公司只能接受其（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。

  A . 协助办理客户手续 B . 提供期货行情信息、交易设施 C . 中国证监会规定的其他服务 D . 代客户收付期货保证金

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• 证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ．全资拥有 Ⅱ．控股 Ⅲ．其他 Ⅳ．被同一机构控制

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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• 证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。

  A . 期货交易风险说明书 B . 客户须知 C . 开户申请表 D . 期货经纪合同

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• 证券公司从事IB业务，不得（ ）。 I.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 II.代客户交付期货保证金 III.代理客户进行期货交易、交割 IV.代期货公司收取期货保证金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D . 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

  A . 协助办理开户手续 B . 提供期货行情信息、交易设施 C . 代理客户进行期货交易、结算或者交割 D . 代期货公司、客户收付期货保证金

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• 证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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• 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（ ）。 I .协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易、交割 IV.代期货公司收取期货保证金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（　　）。 Ⅰ．协助办理有关开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．提供交易设施

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是（）。

  A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （）

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• 证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  A．全资拥有 B．控股 C．非关联 D．被同一机构控制

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• 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有（）。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．②③④

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