证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（　　）。 Ⅰ．协助办理有关开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．提供交易设施

相似题目

• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 从事IB业务的证券公司只能接受其（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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• 从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。

  A . 协助办理客户手续 B . 提供期货行情信息、交易设施 C . 中国证监会规定的其他服务 D . 代客户收付期货保证金

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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• 按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。

  A . 期货交易风险说明书 B . 客户须知 C . 开户申请表 D . 期货经纪合同

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• 证券公司开展股指期货中间介绍业务（IB）时，在为客户签署合同文本前应向客户告知（）。

  A . 期货交易的风险 B . 期货交易的方式、流程 C . 期货保证金安全存管要求 D . 客户交易编码

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• 证券公司从事IB业务，不得（ ）。 I.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 II.代客户交付期货保证金 III.代理客户进行期货交易、交割 IV.代期货公司收取期货保证金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。

  A . 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B . 代期货公司、客户收付期货保证金 C . 协助办理开户手续 D . 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

  A . 协助办理开户手续 B . 提供期货行情信息、交易设施 C . 代理客户进行期货交易、结算或者交割 D . 代期货公司、客户收付期货保证金

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• 证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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• 从我国的实践可以看出，混业经营对金融体系造成危害的，并不是商业银行从事证券投资业务，而是商业银行利用其从事证券业务的机构进行的信贷资金、同业拆借资金转移投机。

  A . 正确 B . 错误

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• 有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。

  A . 中国证监会 B . 中国证监会派出机构 C . 中国金融期货交易所（CFFEX） D . 中国证券业协会

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（ ）。 I .协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易、交割 IV.代期货公司收取期货保证金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

  A . 提供不真实材料 B . 提供不准确材料 C . 提供不完整材料 D . 逃避调查

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 信托公司在处理信托事务时应当避免利益冲突，在无法避免时，可以拒绝从事该项业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（）

  A．正确 B．错误

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• 根据我国现行有关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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