有下列行为之一的，可处以警告或者100元至300元的罚款（）

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B . 证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C . 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D . 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 违反《计算机信息系统安全保护条例》的规定，有下列行为之一的，由公安机关处以警告或者停机整顿：（）

  A . A、违反计算机信息系统安全等级保护制度，危害计算机信息系统安全的 B . B.违反计算机信息系统国际联网备案制度的 C . C.按照规定时间报告计算机信息系统中发生的案件的 D . D.接到公安机关要求改进安全状况的通知后，在限期内拒不改进的

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• 有下列情形之一的，可处以警告或者200元以上500元以下的罚款（）

  A . A、不在指定地点工作、作业，私自进入船员生活区、工作室，随意在外轮上用餐、洗澡或者要休息房间的； B . B、擅自在外轮上观看电影、电视、录相，翻阅书籍和报刊的； C . C、携带内部文件、资料和禁止出口的报刊登轮的； D . D、在外轮上争吵打闹不听劝阻的。

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• 邮政储蓄网点营业人员有下列（）等行为之一的，应给予通报批评，并扣减绩效奖金（基本工资）100元至300元。

  A . A．未及时如实报告邮政金融资金案件 B . B．未按规定及时上缴超限资金 C . C．未严格执行各项登记制度和交接制度 D . D．不熟悉防盗防抢预案

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• 有下列违规行为之一的，给予责任人通报批评及500元至2000元的经济处罚（）

  A . 未按规定进行贷后检查 B . 未按规定发送《到（逾）期贷款催收通知书》或者不办理债权保全手续的 C . 未按规定核实抵押物、质押物的真实性和有效性的 D . 不按权责发生制原则核算收支的 E . 各项固定资产处置不按规定报批、备案的

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• 邮政储蓄营业网点负责人有下列（）等行为之一的，应给予通报批评，并扣减绩效奖金（基本工资）100元至300元。

  A .

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• 客户经理有下列行为之一的，处以300元－3000元罚款；情节严重的给予通报批评、警告至记过纪律处分，形成不良信贷资产要负责清收（）

  A . A、未按规定进行贷后检查 B . B、未按规定进行帐户监管 C . C、未及时催收利息 D . D、上报资料弄虚作假

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• 《环境保护法》规定：违反本法规定，有下列（）行为之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款。

  A . 拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的 B . 转让产生严重污染的生产设备 C . 不按国家规定缴纳超标准排污费的 D . 引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的 E . 将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用的

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• 依据《中华人民共和国船舶安全检查规则（1997）》有下列行为之一的，港务（航）监督对违法船舶处以750元至1万元罚款，对违法人员处以20元至1000元罚款。（）

  A . A、拒绝或阻挠安全检查； B . B、弄虚作假欺骗检查人员； C . C、未按《船舶安全检查通知书》或《亚太地区港口国监督检查报告》的处理意见纠正缺陷。 D . D、未按要求申请复查。

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• 金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）

  A . A、未按照规定建立反洗钱内控制度的； B . B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的； C . C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的； D . D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的； E . E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的； F . F、未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 用人单位有下列行为之一，由公安机关对责任人员处以易难日以下拘留罚款或者警告##构成犯罪的，对责任人员依法追究刑事责任（）。

  A . 非法招用未满16周岁未成年人的 B . 侮辱体罚殴打非法搜查和拘禁劳动者的 C . 以暴力威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的 D . 无故拖欠劳动者工资的

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• 风险经理有下列行为之一的，处以300-3000元罚款，情节严重的给予通报批评或警告至记过纪律处分，形成不良资产要负责清收（）

  A . A、未按规定对贷后管理进行监控检查 B . B、未按规定进行风险分析并发布客户风险分析报告和相关信息 C . C、未按审批内容办理信贷业务 D . D、未及时发现应发现的重大风险预警信号

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• 邮政储蓄网点负责人有下列（）等行为之一的，应给予通报批评，并扣减绩效奖金（基本工资）100元至300元。

  A . A．未按规定落实邮政金融资金安全管理责任制 B . B．未严格执行日常相关交易授权和三级权限管理 C . C．未严格执行运钞交接相关规定 D . D．未对员工进行安全防范教育培训

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• 持用他人登轮证件或者涂改登轮证件企图登轮，或者将登轮证件转让他人使用的，可处以警告或者100元至300元罚款

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《环境保护法》相关规定，有下列行为（）之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款。

  A . A、拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的 B . B、据报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的 C . C、不按国家规定缴纳超标准排污费的 D . D、将生产严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用的

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• 根据《江苏省国内人员登外轮管理办法》的规定，发现外轮船员、旅客和国内人员违反我国法律、法规，侵害国家和人民利益的行为隐匿不报的，可处以100元至300元的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 故意污损和毁坏边防检查站签发的登轮证件的，可处以警告或者100元至（）的罚款

  A . A、200元 B . B、300元 C . C、500元 D . D、1000元

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《中华人民共和国环境保护法》规定，有下列（）行为之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款。

  A．拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的 B．拒绝或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的 C．不按国家规定缴纳超标准排污费的 D．引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的 E．将产生严重污染的生产设备转移给有污染防治能力的单位使用的

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 E．未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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