未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。

相似题目

• 未经（）征信业管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。

  A . 中国人民银行 B . 国务院 C . 地方政府 D . 银监会

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• 未经批准，擅自设立保险经纪公司或者未取得许可证，非法从事保险经纪业务的，由中国保监会予以取缔，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上30万元以下罚款。

  A . 1倍以上5倍以下 B . 2倍以上5倍以下 C . 3倍以上5倍以下 D . 1倍以上10倍以下

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

  A . A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C . C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。

  A . 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 B . 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D . 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

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• 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

  A . 证券交易所 B . 证券监督管理机构 C . 工商管理机关 D . 公安机关

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加速按银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 对未经批准，未经登记注册，擅自设立营销服务机构，从事保险营销服务活动的，由保监办和工商行政管理机关（）。

  A . 依法予以查处 B . 依法停止营业 C . 依法封存 D . 依法追究责任

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。

  A . 没收违法所得 B . 撤销任职资格或证券从业资格 C . 罚款 D . 判刑

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 10；30 C . 3；100 D . 10；100

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• 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A . 6 B . 12 C . 18 D . 36

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A . A.3；30 B . B.10；30 C . C.3；100 D . D.10；100

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

  A . A.1；3 B . B.1；5 C . C.1；10 D . D.2；10

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 对未经核准登记，擅自从事经营活动，或者从事其他违反经营登记规定行为的，工商行政管理机关可以依照相关法律、法规、规章，作出的处罚有（）

  A . 没收违法所得 B . 罚款 C . 责令停业整顿 D . 吊销营业执照

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?

  A . A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B . B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C . C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D . D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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• 信托公司未经批准擅自设立分支机构，情节特别严重或者逾期不改正的，银监会可（）。

  A . 接管 B . 责令停业整顿 C . 督促机构重组 D . 吊销其金融许可证 E . 处50万元以上200万元以下罚款

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所得，并处（）的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A．5万元以上50万元以下 B．10万元以上50万元以下 C．10万元以上20万元以下 D．5万元以上20万元以下

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• 根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款

  A．30万元以上60万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．违法所得1倍以上5倍以下 D．违法所得1倍以上10倍以下

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• 未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的（）

  A．没收违法所得 B．由国务院征信业监督管理部门予以取缔 C．处5万元以上50万元以下的罚款 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

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• 未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务

  未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所得，并处（）以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

  A．进行训诫 B．通报批评 C．市场禁入 D．予以取缔

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• 未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所行，并处__万元以上（）万元以下的罚款

  A．1、10 B．2、20 C．3、30 D．5、50

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